近期在沪粤湘开展“持股行权试点”
- 发布时间：2016-02-20 00:31:27 来源：金陵晚报 责任编辑：罗伯特
证监会昨日召开新闻发布会，新闻发言人邓舸表示，持股行权将于近期开展试点，中国证监会高度重视投资者保护工作。近日，中国证监会批准了中证中小投资者服务中心有限责任公司（简称“投资者服务中心”）报批的《持股行权试点方案》。
根据试点方案，投资者服务中心通过公益性持有股票，示范行使股东权利，增强股东权利意识，构建健康股权文化，提升广大投资者，尤其是中小投资者自我保护能力。以普通股东身份参与公司治理，有效促进上市公司规范运作，督促其积极落实中小投资者权益保护相关政策，提升上市公司整体投资者保护水平。试点坚持四项原则，一是坚持依法行权，行权行为符合法律法规要求，符合公司治理规范，符合监管规定和自律规则。二是坚持普通股东定位，运用市场化手段，以普通股东身份按程序行使各项权利，不以参与公司经营管理和营利为目的，不行使监管或自律职责，不代表证券监管机构的立场。三是坚持规范透明，建立健全持股行使决策、实施、宣传等工作机制，实现持股行权工作科学规范和公开透明。四是坚持循序渐进，以先易后难、稳妥推进、逐步摸索、确保可控的原则开展工作。本次持股行权试点范围确定为上海、广东（不含深圳）、湖南三个区域。在条件成熟后，逐步扩展试点区域。持股方式为，按照有关规定和交易规则，通过二级市场持有三个试点区域内，所有在上海、深圳证券交易所上市公司的每家1手（100股）A股股票。持有后原则上不再进行买卖。
据了解，持股行权坚持以问题为导向，以维护中小投资者合法权益为宗旨，在中小投资者投票机制、利润分配决策机制、公开承诺及履行、自愿性简明化信息披露等方面，行使知情权、建议权等无持股比例和期限限制的股东权利。积极积累经验，逐步丰富行权事项和行权方式。
近期有媒体报道证监会暂缓了QDII基金申报发行工作，邓舸回应，这些报道与事实不符，证监会并未要求暂缓申报和发行新的QDII产品，目前QDII产品按照相关法规正常注册和发行。
邓舸对证监会处罚信息披露违法的情况进行了介绍。邓舸表示，2015年证监会依法对13宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，涉及对10家上市公司进行行政处罚，罚没款总计917.8万元。邓舸说，近3年来，在证监会查处的信息披露违法案件中，给予从重、顶格处罚的占比约50%，同时证监会还依法移送了一批涉嫌犯罪案件。证监会将继续对信息披露违法案件保持零容忍的高压态势，督促上市公司中介机构归位尽责，维护中小投资者合法权益。 证券时报
