证监会对涂忠华等五人操纵股价案作出行政处罚决定
- 发布时间：2015-12-11 20:21:22 来源：新华网 责任编辑：罗伯特
新华网北京12月11日电（记者赵晓辉、许晟）证监会新闻发言人邓舸11日说，日前，证监会对涂忠华等五人操纵股价案件作出行政处罚决定，没收违法所得1973多万元，并处以等额罚款。
证监会认定，2013年10月至2014年3月，涂忠华、王伟力、薛文聪、周强、郭伟文五人，以深圳市元成资产管理有限公司名义招揽理财客户，以涂忠华为主导，使用“蒋某军”等18个证券账户，采取盘中利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等方式，大量交易“九鼎新材”、“新海股份”两只股票，获利1973多万元。
其中，涂忠华负责总的投资策略、热点及下单决策，其他四人参与讨论，同时下单、交叉操作、在账户之间交易并在网络发帖配合炒作。涂忠华在共同操纵中起主要作用，薛文聪是大股东，王伟力、周强、郭伟文起次要作用。
证监会决定，没收蒋某军等15个账户违法所得1394多万元，并对涂忠华、薛文聪、王伟力、周强、郭伟文处以1394多万元的罚款。该部分罚款，由涂忠华承担近558元，薛文聪承担418万多元，王伟力、周强、郭伟文分别承担139万多元；没收涂某根等3个账户违法所得578万多元，并对涂忠华处以等额罚款。
此案系多名自然人以私募基金为平台，共同操纵股价的典型案例。据介绍，涂忠华等人提出，本案被处罚主体应该是元成公司，而非其个人。对此，证监会认为，涂忠华等五人的操纵行为与公司组织完全割裂，其行为不依附于公司的存在，元成公司仅是其招揽客户的工具，元成公司各股东之间是松散的联合体，没有公司治理结构相关文件，因此，证监会将本案认定为个人违法而非公司违法。
