在融资融券业务中涉嫌违规
- 发布时间：2015-12-01 10:32:16 来源：兰州晚报 责任编辑：罗伯特
据《上海证券报》报道11月26日，中信、海通、国信三家券商同时接到证监会《调查通知书》，一时引起市场多种猜测。29日，三家券商先后发布公告，解释了被立案调查的原因，均为在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定。
中信证券表示，对于11月26日证监会下发的调查通知书，公司高度重视，积极配合相关调查的开展。经核实，本次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。
海通证券则在公告中称，公司对此次证监会调查高度重视，立即在公司内部对相关业务进行了紧急核查。之后，公司围绕此次调查，继续对公司的相关业务进行了进一步核查。11月28日，经多方了解核实，公司本次因在融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按规定与客户签订业务合同”的规定，被中国证监会立案调查。
三家券商均表示，后续将继续全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照有关规定履行信息披露义务。目前，公司经营情况正常。
