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证监会回应资本市场热点话题

  • 发布时间:2015-11-28 08:33:23  来源:福州晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  ■新华社

  网络流传的“取消证券公司自营股票每天净买入要求的通知”是否属实?清理整顿涉嫌从事配资的私募资管产品是否属实?中国证券业协会是否叫停融资类收益互换?中国证监会新闻发言人张晓军27日回应了这些热点话题。

  “券商自营盘净买入限制取消”属实

  近日,网络流传证监会发布通知称,决定取消关于保持股票每天自营盘净买入的要求,并要求各证监局督促证券公司进一步加强风险管理。

  张晓军说,近日证监会确实下发了《关于取消证券公司自营股票每天净买入要求的通知》,相关情况属实。

  对沪伦通,张晓军说,证监会副主席方星海回见伦交所CEO亚迪,目前双方已经启动沪伦通可行性研究。跨境审计监管问题,英国以财务报告委员会负责对在英上市公司进行审计监管,目前国内大型会计师事务所已经做出安排,境内公司赴英国上市,需要国内会计师事务所服务,还需要英国会计师事务所合作。

  将进一步排查涉嫌配资私募资管产品

  针对媒体报道的“排查涉嫌配资的私募资管产品”一事。张晓军证实说,证监会近日下发了《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》,以进一步做好清理整顿违法从事证券业务活动工作,巩固前期清理整顿工作成果。

  通知明确了需规范的三类私募资管产品范围及标准,要求各证监局督促辖区证券期货经营机构进一步甄别、确认涉嫌配资的相关私募资管产品。

  通知要求分类推进清理规范工作,坚决清理私募资管产品中下设子账户、分账户、虚拟账户等情形,有序规范涉嫌配资的优先级委托人享受固定收益、劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令参与股票投资的私募资管产品。

  根据通知,监管层将持续关注利用“一人多户”、线上转线下等新型场外配资和由此带来的风险,督促各证券期货经营机构建立健全识别、监测、防范场外配资活动的工作制度和流程。

  “证券业协会叫停融资类收益互换”属实

  针对媒体报道“叫停融资类收益互换”,张晓军证实了此事。他说,这是中国证券业协会出于对市场整体风险的考虑,为规范证券公司场外衍生品业务作出的安排。张晓军说:“部分证券公司利用收益互换业务向客户融资买卖证券,实际演变为一种配资行为,偏离了衍生品作为风险管理工具的本原。”

  注册制改革:准备工作正有序开展

  针对注册制改革的进展情况,张晓军说,推进股票发行注册制改革的各项准备工作有序开展,证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规则。

  近期,暂停4个月之后的新股发行再度重启。这引发市场关于注册制改革的诸多猜测,对于何时推出注册制改革十分关注。对此,张晓军说,推进股票发行注册制改革是党中央、国务院作出的重大决策部署,对扩大资本市场包容性和覆盖面,提高直接融资比重,激发创新创业活力具有重要意义。

  对于熔断机制,张晓军表示,前期两个交易所向社会公开征求意见,将充分征求市场意见的基础上对相关规则进行调整,目前还在履行相关程序,将在完善必要程序向市场发布。

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