12宗操纵市场案件罚没款金额超20亿元

　　广州日报讯 （记者杨欣）证监会新闻发言人邓舸23日表示，证监会拟对12宗操纵市场案件作出行政处罚，罚没款金额超过20亿元。上述12宗案件是“证监法网”第七批案件，目前调查审理完毕，进入告知程序。其中，机构与吴某涉嫌操纵“妖股”特力A被罚没达13亿元。

　　涉案金额巨大手法新颖

　　邓舸昨天表示，这12宗案件主要发生在股市异常波动期间，包括了五种类型：3宗操纵ETF案件；2宗利用融券机制操纵市场案件；1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件；1宗特定时间段操纵案件；5宗采取混合方式操纵案件。12宗案件呈现以下四个特点：一是参与主体种类多样，既有个人也有企业，既有境内也有境外；二是部分操纵行为是不同市场主体合谋；三是涉案金额巨大，手法新颖；四是部分操作案件包含伴随信息披露等其他违法违规行为。

　　其中，吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A”“得利斯”股票价格案、唐某涉嫌操纵“渤海活塞”股票价格案，彭某涉嫌操纵“美都能源”、“石英股份”等2支股票价格案、瞿某涉嫌操纵“恒源煤电”、“中科英华”、“东风汽车”、“安阳钢铁”等4支股票价格案。没收吴某乐违法所得173544302.74元，并处以520632908.22元罚款，没收深圳市某基金管理有限公司违法所得147415733.94元，并处以442247201.82元罚款，对相关责任人员给予警告，并处以60万罚款。机构与吴某涉嫌操纵特力A被罚没达13亿元。

　　对违法违规保持高压态势

　　邓舸23日还介绍了证监法网专项执法行动启动以来的情况。他表示，4月24日该行动启动以来，在180天内，集中打击了7批、106件重大案件，其中过半已完成行政处罚程序，22起移送公安机关，93名涉案人员采取限制出境措施。

　　针对股市异常波动期间的关键时点、重点账户、滥用资金信息优势干扰市场价格的违法违规行为，部署查处了第7批30起市场操纵案件，处理结果已陆续发布。今天发布的12起案件就属其中。

　　邓舸表示，下一步证监会将采取专项执法与常规执法结合的方式，对证券期货市场违法违规保持高压态势。

　　“这样的妖股，早就应该介入调查并且处罚！”近日的第一大“妖股”特力Ａ的表现的确让投资者震惊。有不少投资者认为，该股人为炒作操纵股价的迹象已经十分明显，监管层早就应该介入调查。而也有投资者认为，从其他受罚公司股价表现来看，证监会的处罚显然还没有真正起到震慑作用，即使介入调查，也未必能让该股股价恢复理性。

　　记者

　　观察

　　以往违规行为成本较低

　　据证监会9月11日通报，涉嫌操纵全通教育、暴风科技股价，马信琪、孙国栋两人被处以没收违法所得、罚款的处罚，金额合计接近4700万元。不过，从现在的情况来看，证监会的处罚显然还没有真正起到震慑作用，从市场对*ST海润等被罚妖股的炒作可见一斑。

　　本报记者发现，与美国等成熟市场穷尽追究一切可能违法者的监管执法理念相比，我国监管层对内幕交易等行为的责任主体认定过宽，缺乏震慑力。A股市场各种违规行为的成本相对较低。