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证监会曝光11宗违法案件细节

  • 发布时间:2015-09-30 02:12:14  来源:京华时报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  京华时报讯(记者敖晓波)证监会继续加大对于违法案件的查处力度。近日,证监会对11宗案件调查审理完毕,相关细节曝光。另有8宗违法减持案也于近日收证监会罚单。

  据了解,11宗违法案件中,包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案件。

  具体来看,在3宗内幕交易案件中,既有避损型内幕交易,又有获利型内幕交易,均涉及上市公司定向增发股票。证监会拟对相关人员作出没收违法所得,并处以1倍罚款的行政处罚。

  此外,4宗操纵证券期货市场案件的特点为:利用的账户众多、采取了多种操纵方法、动用资金量巨大。

  另有两宗信息披露违法案件均涉及虚增利润。其中,黑龙江北大荒农业股份有限公司的全资子公司为了完成上市公司下达的利润指标,通过签订虚假合同、伪造销售合同等方式虚增收入、利润等。而中科云网科技集团股份有限公司为了虚增利润,则通过违规确认加盟费收入、违规确认股权收购合并日前收益等方式。

  除此之外,证监会近期对上市公司违法违规减持也进行了严厉的查处。根据证监会昨晚的通报,证监会于日前对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法查处,并对首批8宗案件作出了行政处罚决定。

  8宗案件共涉及4名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的8名责任人。接到事先告知书后,7宗案件当事人未提出陈述申辩和听证请求,1宗案件当事人提交了陈述申辩意见。经认真研究复核,证监会对前述8宗案件依法作出了行政处罚决定。其中,涉案违法超比例减持金额最高为18323.6万元,违法减持的比例最高达3.83%,罚款总计2842万元。

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