持续了两个多月的严查配资行动现新成果。在昨天召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸宣布，拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云、黄辰爽等通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户配资的公司和个人作出行政处罚。

　　此外，另有19宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违法减持案件处理情况以及5宗操纵证券市场案件遭通报。值得注意的是，在此次证监会集中公布的处罚大名单中，可谓大腕云集，包括牛散袁海林、私募叶飞等均上了处罚名单。

　　□处罚通报

　　1 配资

　　六起非法配资案曝光

　　继证监会此前宣布拟对恒生、铭创、同花顺罚款约4.5亿元后，又有6起非法配资浮出水面。证监会新闻发言人邓舸昨天宣布，证监会拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云、黄辰爽作出行政处罚。

　　经查，福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。

　　此外，杭州米云通过运营米牛网，使用恒生HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。

　　证监会认为，上述行为违反了《证券法》关于“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定，构成《证券法》所述非法经营证券业务的行为。

　　>>处罚

　　对于相关公司以及个人的非法行为，证监会近日作出了拟对6起非法配资行为没收非法所得以及部分三倍罚款的行政处罚决定。

　　具体来看，没收福诚澜海违法所得164.3万元，并处以492.9万元罚款;福诚澜海董事长丁凯和总经理罗程元以及公司董事副总经理王暾分别处以30万元、15万元和15万元罚款。

　　没收南京致臻达违法所得156.4万元，并处以469.2万元罚款;公司法定代表人、执行董事马强也将被罚款30万元。

　　没收浙江丰范违法所得1212.6万元，并处以3637.8万元罚款;公司法定代表人石敏军也将收30万元罚单。

　　没收臣乾金融违法所得639.2万元，并处以1917.66万元罚款;对臣乾金融总经理、法定代表人孙肖给予警告，并处以30万元罚款;对臣乾金融董事长李成波给予警告，并处以30万元罚款。

　　没收杭州米云违法所得1595万元，同时处以4786万元罚款;对公司董事长兼总经理柳阳处以30万元罚款。

　　没收黄辰爽违法所得26.7万元，并处以60万元罚款。

　　2 操纵市场

　　首例操纵ETF案和融券交易操纵案现身

　　证监会昨天表示，已经对东海恒信涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5只股票价格5案调查、审理完毕。上述5案已进入告知程序。

　　其中，比较有代表性的是：东海恒信涉嫌操纵180ETF案是证监会查处的操纵ETF第一案，而金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案是证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。

　　牛散“偷鸡不成蚀把米”

　　根据证监会的调查，在5宗操纵案件中，东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日，在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利，非法获利1.84亿元。

　　此外，金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日内回转机制，集中持股优势，连续交易“国海证券”股票，并以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托，造成短时间多空力量失衡，强化了“国海证券”股票价格的下跌趋势，获利44.19万元。

　　张春定的操作手法为连续买卖影响股票价格与交易量。据调查，张定春于2015年7月16日至20日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为，影响“中国卫星”股票价格与交易量，继而反向卖出，获利9966万元。

　　叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5只股票，影响相关股票价格与交易量，继而反向卖出，获利663.7万元。

　　值得注意的是，几起操纵案中也有“偷鸡不成蚀把米”的，牛散袁海林就是这么悲催。袁海林于2015年6月1日至7月31日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”等2只股票价格，并反向卖出，一通折腾之后，账户亏损2.78亿元。

　　>>处罚

　　证监会最终认定，东海恒信以及金建勇等四人的上述行为违反了《证券法》相关规定，构成操纵证券市场的行为。证监会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚:没收东海恒信违法所得1.84亿元，并处以5.53亿元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏和副总经理陈建国处以60万元和30万元罚款;

　　没收金建勇违法所得44.19万元，并处以132.57万元的罚款;没收张春定违法所得9966万元，并处以2.99亿元罚款;

　　没收叶飞违法所得663.7万元，并处以1991.4万元罚款;

　　而最终上演巨亏的牛散袁海林也没能逃脱被重罚的结果，证监会责令其依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款。

　　3 非法减持

　　41宗违法减持案件审理完毕

　　违规减持是近期证监会打击的重点。邓舸昨天宣布，证监会已完成对第二批共19宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持和短线交易案件的审理工作，上述案件现已进入事先告知程序。

　　具体来看，在15宗违法减持案件中，共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人，违法超比例减持的金额最高为95659.1万元，违法减持的比例最高达7.81%。4宗短线交易案件中，违法进行短线交易的当事人包括2家法人和2名自然人。

　　至此，41宗移送审理的违法减持、短线交易类案件已全部审理完毕并进入事先告知程序。

　　处罚严格执行统一裁量尺度

　　邓舸表示，为确保依法审理、公平公正，证监会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持类案件严格执行统一的裁量尺度。

　　首先，违法行为的认定方面，严格按照《证券法》规定，对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违规减持过程中涉及的信息披露、限制期内转让股份两个违法行为均予以认定和合并处罚。

　　其次，法人股东违法行为的责任认定方面，按照《证券法》规定，对法人和责任人实行双罚制。

　　第三，裁量幅度上，统一考量违法情节和社会危害性，对在限制期内违规减持股票的违法主体，按照“违法买卖超比例越多、买卖金额越大，处罚越重”的量罚原则，根据违法减持比例，采取有梯次递增的量罚尺度，并明确了限期改正的要求。

　　此外，对主动消除或者减轻危害后果的行为，证监会在审理中酌情予以考量，并把握以下原则：一、增持的行为不影响对违法行为的定性。二、实际增持达到一定比例的情况下，可以认定属于符合《行政处罚法》第二十七条的规定，予以从轻处罚。为此，按照当事人实际增持的情况执行统一的、有梯度的从轻处罚幅度。三、从轻处罚只限于对违法减持罚款数额产生影响，不影响对涉案主体信息披露违法行为的处罚。

　　□延展股市大腕“组团”受罚

　　继上周闻名于沪深两市的宁波涨停板敢死队四大操盘手之一的马信琪，以及大名鼎鼎的驻扎在中信证券上海溧阳路营业部的孙国栋遭到处罚之后，本周的处罚名单上更是大腕云集，多名牛人“组团”上了黑名单。

　　>>私募大佬

　　代表人物：叶飞

　　上一轮波澜壮阔的牛市让一批私募声名大噪，风头远胜公募。1979年出生的叶飞就是其中之一。

　　1998年，19岁的叶飞带着20000元钱开户，从此迈进了股市的门槛。2010年，叶飞成立倚天投资有限公司并任总经理。公开信息显示，2015年前5个月，他操盘的阳光私募基金倚天雅莉3号赚得333.37%，在1377只公布净值的股票策略私募基金中排名第一，大幅超越了他的偶像徐翔147个百分点。而6月下旬开始A股市场大幅下挫，但叶飞旗下的招牌产品倚天雅莉3号也相当抗跌，截至上周，倚天雅莉3号还拥有268.01%的收益率，位居探花。

　　叶飞曾几度正确预测大盘调整而闻名市场。其本人也曾在2007年获得CCTV中国股市民间高手大赛总冠军。

　　叶飞的微博名称为倚天摘星，头衔为阳光私募基金经理，CCTV证券频道特聘讲师，17年专业机构投资者。

　　>>超高频交易

　　代表公司：东海恒信

　　公开信息显示，东海恒信成立于2012年12月，注册资本1000万元，其投资特色就是超高频交易。东海恒信自述主要投资品种为ETF，主攻期现套利、量化阿尔法、程序化交易等。因此，出现了在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成份股日内回转交易套利。

　　东海恒信在过去的几年中变化巨大，公司总经理史吏从零起步，目前管理着15只基金产品，管理规模逾30亿元。从驻扎4平方米大户室到了此后2000多平方米的自有办公室。

　　事实上，证监会对东海恒信的调查可能早在上月就已展开。早在一个多月前，沪深交易所曾暂停多个存在严重异常交易行为的证券账户交易，其中就包括东海恒信的3个账户均存在异常交易行为，被指严重影响正常的证券市场秩序。

　　>>最大配资平台

　　代表公司：米牛

　　米牛网曾经是国内最大的互联网配资公司之一。其官网信息显示，米牛网的来头不小。由恒生电子创始人及中新力合高管于2014年4月25日发起设立，米牛网上线至今，投资总额超过49亿元。

　　公开信息显示，7月中旬，在监管层的重压之下，米牛网宣布停止股票质押借款的中介服务业务，即配资业务。

　　□证监会答记者问

　　对各类操纵市场行为坚决打击

　　邓舸在答记者问时表示，证监会支持正常的证券期货交易行为，打击操纵市场等违法违规行为。无论行为人利用何种交易方式，只要是采取不正当的手段，影响证券期货的交易价格和交易量，或者人为维持、引导、强化证券期货价格走势，扭曲正常的价格形成机制，并从事相关交易或者谋取不当利益的，证监会将根据相关法律法规，依据法定职权认定其构成操纵行为。

　　邓舸表示，证监会将对各类操纵行为迅速、坚决依法予以打击。

　　□人事任免

　　任命李超为证监会副主席、党委委员

　　证监会昨天宣布，国务院决定，任命李超为中国证监会副主席，免去庄心一的中国证监会副主席职务。中央组织部同意，李超任中国证监会党委委员，免去庄心一的中国证监会党委委员职务。

　　□相关

　　中金所对146名客户限制开仓

　　京华时报讯(记者敖晓波)记者昨天获悉，中金所近日作出了对违反实际控制关系报告备案管理规定、未切实履行市场诚信义务的18组、146名客户给予通报批评、采取限制开仓的监管措施。

　　据了解，经全面仔细排查，中金所发现杨祖贵(客户号01014502)、张能斌(客户号01161194)等18组、共计146名客户未履行实际控制关系的报备义务。依据相关规定，中金所决定对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的13组客户采取限制开仓6个月的处罚措施，对另外5组未履行报备义务的客户采取限制开仓3个月的处罚措施。

　　京华时报记者 敖晓波