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中金所严查期指客户 164名客户违反规定被限制交易

  • 发布时间:2015-08-31 07:34:00  来源:中国经济网  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  ■本报见习记者 龚梦泽

  连日来,为抑制市场过度投机,防范和控制市场风险,中金所公布一系列股指期货管控措施。一方面抑制过度投机,另一方面严控违法违规的配资行为。

  8月26日,中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)发布公告称,将按照证监会有关要求,向全体会员单位发出了《关于加强客户管理等有关事项的通知》。

  中金所表示,为切实防范与打击股指期货违法违规行为,严格落实抑制股指期货市场过度投机系列措施,日前向全体会员单位发出了《关于加强客户管理等有关事项的通知》,全面加强客户管理。

  同一日早间,中金所还发布通知,对152名单日开仓量超过600手、13名日内撤单次数达到400次、1名自成交次数达到5次,共计164名(去除重复)客户采取限制开仓1个月的监管措施。

  早在7月31日,为了抑制过度投机交易,加大异常交易行为监管力度,中金所发布了一系列措施。要求自2015年8月3日起,对从事股指期货套利、投机交易的客户,单个合约每日报撤单行为超过400次、每日自成交行为超过5次的,认定为“异常交易行为”。

  对此,中金所内部人士对《证券日报》记者表示,上述164名客户在8月26日交易中违反了25日通知的限仓规定和此前相关规定,不符合监管要求。中金所对其及时采取了监管措施。

  近一个时期以来,伴随着股市的剧烈波动,社会上个别公司或个人借助“多空宝”、“拍拍机”、“股指期货吧”、“股指期货俱乐部”等形式,从事违法违规交易活动,扰乱市场秩序,存在巨大风险隐患。中金所要求,会员单位作为市场中介机构,应切实履行好合规经营、落实监管、管理客户等职责,重点落实好四方面要求:

  一是严格禁止违规配资业务,二是严格落实金融期货投资者适当性制度要求,切实履行开户实名制审核义务,三是加强客户账户管理和异常交易行为排查和监管,严禁客户出借、转让账户;四是做好投资者教育和风险防范工作。

  中金所有关负责人表示,中金所将按照证监会有关要求,全面加强对客户账户和市场异常交易行为的监管,并全面开展检查工作,如发现会员单位存在违法违规行为,将按照自律监管要求进行查处或移交监管部门依法查处。中金所将切实防范和打击各种违法违规行为,促进市场功能健康发挥。

  有期货行业分析师对记者表示,从当日市场走势看中金所系列新政已取得初步成效。27日沪深300主力合约大涨近8%。中证500大涨逾6%。,未来几天,随着期指非套期保值持仓交易保证金标准分步提高,相信期指运行将进一步平稳理性。

  上海中期副总经理蔡洛益认为,近期以来,期指的成交量一直维持高位,投机交易比较活跃,进行必要的抑制,能减少行情“上蹿下跳”,让市场交易更理性冷静,有利于市场走势的稳定。中金所严格异常交易监管,对部分高频交易、程序化交易可能会产生一定影响,对于抑制市场投机能够起到及时有效的作用,但对于一般投资者进行期指交易来说,不会有太大变化。

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