我国资本市场诚信水平可再提升
- 发布时间：2015-08-11 15:32:11 来源：国际商报 责任编辑：罗伯特
本报讯中国证监会近日公布的2014年证券期货市场诚信情况显示，2014年度我国资本市场诚信建设水平得到进一步提高，大多数市场参与主体没有失信记录。
数据显示，2383家、占比91％的上市公司当年没有失信记录；80家、占比67％的证券公司没有失信记录；80家、占比84％的基金管理公司没有失信记录；136家、占比89％的期货公司没有失信记录。
证监会新闻发言人张晓军表示，截至2014年年底，中国证监会资本市场诚信数据库累计收录诚信信息69545条，涵盖了发行人、上市公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、私募基金管理人、证券期货服务机构、高管人员和从业人员以及其他相关市场主体的监管执法信息、媒体反映信息、履行承诺信息等。
从主要梳理数据来看，2014年度资本市场存在违法失信记录的机构总体上较少，总计394家，其中失信记录数量最多的机构是上市公司，总计231家，占当年存在失信记录机构总数的比例超过57％。其次为41家机构投资者和40家证券公司，其他各类机构整体上失信记录数量均保持在较低水平，其中新三板公司和律师事务所各为1家。
资本市场存在违法失信记录的人员数量总计1080人，占比最大的是上市公司人员总计634人，包括董事、监事、高管及其他相关责任人员，约占当年全部失信人数的59％。排名第二的是自然人投资者，共有211名自然人投资者出现失信行为，占比约为20％。再次为会计师事务所及资产评估机构人员105人，约占9．7％。从各类人员失信记录数量上看，证券公司、基金公司、期货公司存在失信记录的人员数量相对较少。
从失信行为内容上看，2014年失信行为的违法成本持续增加，失信行为被揭露和惩戒的可能性在逐步加大。失信行为总体呈现多样化态势，包括信息披露违法失信、市场交易违法失信、业务经营违法失信、内控管理违法失信等多种形式，其中信息披露违法失信行为占据主要部分。随着对主要失信行为的严格监管执法，不同违法失信行为会杂交、糅合，制造或者利用信息优势、借助职务便利等可能将以“创新”的面目出现。
张晓军说，诚信是资本市场健康、稳定、繁荣发展的重要基础。2014年度诚信信息数据的定量和定性分析，体现了一年来证监会立足“两维护、一促进”，服务经济社会发展大局，积极推进监管转型、持续加强市场诚信建设的重要成果，为进一步提升资本市场诚信水平，强化守信激励、失信惩戒的诚信约束作用提供了较好的基础和参考。（陈文仙赵晓辉）
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