稳定市场仍是当前首要工作
- 发布时间:2015-08-08 09:29:26 来源:深圳特区报 责任编辑:罗伯特
深圳特区报讯(记者 郑安之)昨日下午,中国证监会举行了例行发布会,新闻发言人邓舸在会上表示,证监会将继续做好资本市场的维稳工作,同时加大对内幕交易违法案件的打击力度。证监会通报了中源协和、报喜鸟、潜能恒信股票等20起违法违规案件的行政处罚决定,并表示对内幕交易违法行为继续保持高压执法态势,坚持从严从快打击,绝不姑息。
严禁利用程序化交易恶意做空
邓舸证实,中国证券业协会和中国基金业协会近期分别组织了证券公司、基金公司召开资本市场维稳座谈会。会上,证监会主席助理张育军肯定了前期的维稳工作,并表示,要继续把稳定市场、稳定人心作为当前的工作:一、加强融资融券业务管理,防范风险,审慎控制业务规模,与自身资本实力、流动性状况、风险管理能力相匹配;二、加快信息系统的外部接入管理,切实遏制非法证券行为;三、加强结构化偏股型资管产品管理,降低杠杆风险,不得为场外配资、伞形信托提供资金和便利;四、加强程序化交易和客户管理,严禁利用程序化交易恶意做空。
在基金公司的座谈会上,张育军指出,基金公司要继续做好赎回应对和流动性风险防范的工作,抓好专户业务杠杆和配资风险的防控,抓好分级基金的风险防控工作。
最近有媒体报道,部分配资公司将其业务范围由股票配资转向股指期货市场配资,且给予期指场外配资的杠杆率最高可达10倍。张育军回应说,他已关注到部分机构和个人借助信息系统开立虚拟期货账户、代理客户买卖期货,这些行为违反了现行期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。同时,张育军表示,他将督促证券期货经营机构加强信息系统外部接入管理,一旦发现期货公司违反现行法律法规,将依法查处。
将对股权融资平台进行检查
近期,证监会致函各省级人民政府,规范通过互联网开展股权融资的活动,同时部署对通过互联网开展股权融资中介活动的机构平台进行专项检查。
邓舸透露,专项检查对象包括但不限于以私募股权众筹、股权众筹、众筹等名义开展股权融资活动的平台,检查目的是发现和纠正违法违规行为,排查潜在的风险隐患,引导其切实发挥服务实体经济的作用。专项检查的内容是,平台上融资者是否进行公开宣传,是否向不特定对象发行证券,股东人数是否累计超过200人,是否以股权众筹的名义进行私募股权投资基金。
至于近期上交所、深交所修改融资融券交易实施细则,将融券由原先的T+0改为T+1的行为,邓舸表态称,这一规则修改是为了进一步加强融资融券业务的风险管理,维护市场交易秩序,完善融券业务的交易规则,防止部分投资者利用融券规则,变相进行日内回转交易,加大股票市场的异常波动。
证监会还将督促证券期货部门加强外部接入管理。邓舸表示,近期证监会关注到部分机构和个人借助信息系统开立虚拟的期货账户,代理客户买卖期货,这些行为违反了现行期货市场开户管理、账户实名制和期货经纪业务等规定。为了防范风险,目前证监会正在督促证券期货部门加强信息系统外部接入管理,一旦发现期货公司行为违反现行法律法规,证监会将严处。
对内幕交易继续严打
邓舸指出,内幕交易破坏了证券期货市场的“三公”原则,严重影响市场秩序和市场投资者信心,侵害了投资者利益,证监会对违法行为坚持从严打击,绝不姑息。
今年以来,证监会依法对内幕交易中源协和、报喜鸟、潜能恒信、和佳股份、时代新材股票等20起违法违规案件作出行政处罚决定,对1名法人、31名自然人进行行政处罚,罚没款共计1636.85万元。除此之外,还有7件案件正在履行事先告知程序。
证监会对于内幕交易违法行为的打击,一是突出“从源头上净化水源,严禁内部人泄密”的执法重点;二是重点打击“刺探内幕信息”的恶劣行径。以时代新材内幕交易案为例,当事人为刺探内幕信息而聘任某上市公司退休董秘,以建立刺探内幕信息的人脉网,便于依靠信息优势投资;三是严厉打击通过自媒体等新型传媒泄露内幕信息行为。以张明芳为例,当事人作为从业超过十年的资深分析师,将刺探到的内幕消息发布到15个微信群和朋友圈中,很快信息截屏就在其他微信群串口,传播范围广,影响极其恶劣。
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