福建证监局摸底 期货资产管理
- 发布时间：2015-08-04 08:31:26 来源：福建日报 责任编辑：罗伯特
本报讯 (记者 姚瑾) 创新业务的风险防范是今年期货监管工作的重点。近日，福建证监局对辖区开展了期货公司资产管理业务现场检查，发现个别公司在业务管理和合规内控规范方面亟待改进。
据了解，福建辖区先后有两家期货公司通过中国期货业协会备案取得资产管理业务资格并陆续展业。为掌握期货公司创新业务开展情况，福建证监局近期对其中的金友期货经纪有限责任公司的资产管理业务开展情况进行了重点专项检查。
通过检查，福建证监局发现公司不存在利益输送、非公平交易、内幕交易等违法违规行为，但在业务管理和合规内控规范方面亟待改进。主要包括未制定资产管理业务具体流程操作指引、流程管控留痕不完备、第三方机构遴选工作过度依赖主观判断、部门之间的分工和衔接有待优化等。
福建证监局将继续关注辖区内期货公司创新业务开展情况，在支持发展的同时，确保不发生系统性、区域性风险。
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