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证监会严打违法违规

  • 发布时间:2015-07-25 08:33:46  来源:深圳特区报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  中国证监会昨日举行例行新闻发布会,会上通报今年上半年证监会强化证券期货市场违法违规打击力度,1至6月共受理案件线索369条,新增立案调查136起,同比增长46%。并称证监会还继续对内幕交易、信息披露违法违规、大股东违规减持等方面保持了高压态势。

  上半年新立案同比增近五成

  通报显示,上半年证监会新增涉外协查案件73起(其中沪港通开通以来新增市场监察信息交换17起),同比增长30%;移送公安机关案件22起,累计对138名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金和收缴罚没款分别达3.8亿元和1.29亿元人民币。

  证监会新闻发言人张晓军说,上半年,中国证监会在强化以常规方式打击证券期货市场违法违规的同时,针对一些特定领域出现的严重扰乱市场秩序的典型案件,组织开展“2015证监法网专项执法行动”,切实维护资本市场秩序,保护投资者的合法权益。

  随着资本市场的不断扩大与完善,市场操纵类案件呈现出手法多样、隐蔽性强、跨市场配合等新特点,特别是跨市场操纵表现出全新的行为特点,市场危害极大。针对这些特点,上半年证监会加强了对操纵类案件的研判与打击力度,在组织力量重点查处以市值管理名义内外勾结、迎合市场热点编题材讲故事、利用信息优势联合等手段操纵市场的同时,专门研究部署跨市场操纵行为的查处工作,并对多起涉及新三板市场、期货市场的市场操纵行为依法查处。

  根据统计,1-6月新增市场操纵类案件共计31起,占全部新增案件总数的10%,创近年来历史新高。其中“华恒生物”等多只股票价格操纵案、“甲醇1501”期货合约操纵案、“胶合板1502”期货合约操纵案等多起案件已调查终结,正在依法处理。

  值得注意的是,上半年,随着股指大幅波动,市场对信息高度敏感,一些不法分子刻意捏造散布虚假信息,严重扰乱资本市场信息传播秩序,甚至引发市场波动,市场反映强烈。在前期线索分析和调查布控工作的基础上,证监会对20多起严重扰乱资本市场信息传播秩序行为立案稽查,目前已通报6起案件查处情况。

  在新三板市场行情持续火爆的背景下,高价对倒、信息披露违法、中介机构违反投资者适当性制度等违法违规行为频发。为及时规范市场,防控市场风险,针对新三板市场独有的运作机制,“2015证监法网专项执法行动”第二批案件专门聚焦新三板市场易发多发的违法违规,对10起严重违法行为正式立案查处,及时警示市场参与者,有效规范市场秩序,促进监管规则完善。

  张晓军说,2015年上半年,根据国务院统一部署,证监会全面开展“两个加强、两个遏制”专项检查,根据检查发现的证券公司融资融券业务及场外利用HOMS系统开展股票配资业务中存在的违规问题与风险隐患,证监会及时加强风险控制与监管执法力度,并组织力量进场核查,监督整改,并根据核查掌握的情况,对有关涉案主体正式立案查处。

  货币市场管理办法公开征求意见

  张晓军在例行发布会上表示,为促进互联网基金销售的规范发展,证监会会同中国人民银行适时启动了《货币市场基金管理暂行规定》的修订工作,目前公开征求意见工作已结束,将尽快发布实施修订后的办法及相关配套规则。

  张晓军表示,证监会于今年5月就该办法的征求意见稿及其配套规则公开征求了意见。根据货币市场基金与互联网深度融合发展的新业态,征求意见稿对货币市场基金的销售活动与披露提出了针对性要求。据他介绍,从2013年下半年以来,基金管理公司持续加强与互联网企业合作,拓宽基金销售渠道,创新基金销售服务模式。一方面,基金管理公司与第三方支付机构合作推出以货币市场基金产品为基础的业务创新,截至2015年6月底,“余额宝”和“理财通”对接的5只货币市场基金规模合计约7000亿元,有效客户数突破8000万。另一方面,基金销售机构在第三方电子商务平台开设基金销售店铺,直接面向第三方电子商务平台用户销售基金。目前,淘宝网、京东商城、百度以及数字王府井等四家电子商务平台上,近50家基金销售机构累计上线超过1500只基金产品。

  制定股权众筹试点监管规则

  张晓军透露,证监会正在制定股权众筹试点监管规则,他表示,股权众筹融资主要是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动,具有“公开、小额、大众”的特征。目前,一些地方的市场机构开展的冠以“股权众筹”名义的活动,是通过互联网方式进行的私募股权融资行为,不属于《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定的股权众筹融资范围。他强调指出,根据公司法、证券法等有关规定,未经证券监管部门批准,任何单位和个人都不得向不特定对象发行证券,向特定对象发行证券累计不得超过200人。

  监管层对“恶意做空”的调查受到市场高度关注。张晓军昨日下午回应有关媒体的提问时称,有关公安机关调查的情况,要以公安机关发布的信息为准。根据证监会新闻发言人此前给出的解释,“恶意做空”是指“跨期、现市场操纵”。本月9日,公安部副部长孟庆丰带队到证监会,会同证监会排查近期恶意卖空股票与股指的线索。当日,有消息称,证监会、公安部在对近期恶意做空线索进行排查后,已立即进场对8日涉嫌恶意做空大盘的十余家机构和个人开展核查取证。目前,调查仍未有结果公布。

  (据新华社北京7月24日电)

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