证监会回应资本市场热点问题 积极推动MSCI将A股纳入其指数
- 发布时间:2015-06-13 04:51:42 来源:华西都市报 责任编辑:罗伯特
证监会将如何推动MSCI将中国A股纳入其指数?证监会要求证券公司自查信息技术系统外部接入情况、场外配资情况是否属实?长江证券违规问题的查处情况如何?针对资本市场热议的问题,证监会新闻发言人邓舸12日在例行新闻发布会上作了相应回应。
促进A股纳入MSCI指数
本周三MSCI明晟公司发布公告称,预期在国际机构投资者所关心市场准入等问题解决后,将A股纳入MSCI全球基准指数。同时MSCI表示,A股纳入其指数可具有时间弹性。
邓舸说,证监会与MSCI等国际指数公司一直保持着交流与沟通,证监会将与MSCI成立联合工作小组,积极研究并推动解决国际机构投资者进入我国市场和指数纳入相关的技术细节,共同努力,促进中国A股早日纳入MSCI指数。
他同时表示,A股纳入国际市场指数能够为我国市场引入长期专业化增量资金,优化市场投资者结构,提高市场运作水平,改善公司治理,促进我国资本市场稳定发展。
两融金额不超券商净资本4倍
邓舸称,证监会已于近日就修订《证券公司融资融券业务管理办法》公开向社会征求意见。根据征求意见稿,证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
征求意见稿完善了投资者适当性管理。其规定,证券公司两融客户必须达到最近20个交易日的日均证券类资产不低于50万元要求,且从事证券交易时间需满半年、拥有足够的风险承担能力。
为满足投资者长期投资需求,征求意见稿规定,证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的期限;合约到期前,证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期,每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。
此外,征求意见稿还明确了证券公司开展两融业务的六条底线:不得诱导不适当的客户开展两融业务;必须向客户充分揭示风险;不得违规挪用客户担保物;不得进行利益输送和商业贿赂;不得为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
邓舸说,目前,融资融券业务总体健康,风险可控,但随着业务的迅速增长需要进一步完善相关风险控制与防范措施,优化相关业务监管规定,促进融资融券业务健康发展。
已让券商自查信息技术系统
针对市场关注的证券公司通过网上证券交易接口开展场外配资活动、非法证券业务提供便利的问题,邓舸明确证监会已下发通知,要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查,全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。
邓舸说,通知还要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实,要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准,对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证。督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力,加大资源投入,定期开展压力测试。
他说,对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件,以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的,证监会将依法采取行政监管措施。
对长江证券出具了警示函
近日多家网络媒体转载了内容涉及“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章,引发市场关注。邓舸表示,长江证券未与转载机构签订协议,未明确转载责任,研报报送审核人员不符合公司内部规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》,证监会对长江证券采取了出具警示函的行政监管措施。
邓舸表示,各证券期货经营机构应当切实规范信息发布活动,维护市场稳定,遵循独立、客观、公平、审慎的原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象。证监会对违法违规发布研究报告、制造虚假信息的行为将依法予以查处。
邓舸说,全国股转系统3日已向各主办券商下发通知,重申投资者适当性管理有关要求,禁止主办券商及其工作人员为客户垫资开户等违规行为,并要求主办券商开展自查工作,持续规范投资者适当性和投资者交易行为管理。 据新华社
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