证券公司融资业务检查结束 三巨头被暂停新开两融账户
- 发布时间：2015-01-17 09:00:41 来源：北京晨报 责任编辑：罗伯特
昨日的例行新闻发布会上，针对近期市场关心的诸多话题，证监会新闻发言人一一做了回答。证监会对45家证券公司融资业务的现场检查已结束，其中，中信、海通、国泰君安三家券商存在违规问题，采取“暂停融资融券账户三个月”的处理；对民生证券、广州证券、齐鲁证券等5家券商采取“警示”的监管措施。其中，中信、海通、国泰君安三家券商存在到期合约展期问题，受过处理仍未改正，涉及客户数量众多；招商证券为不符合条件的客户融资融券，违规未到期，责令“限期改正”；安信证券存在违规为客户之间便利融资等问题；中投证券、民生证券、广州证券均存在为不符合客户开展融资融券业务的问题。
■关注南北车买卖对方股票事件
证监会：近期证监会已关注到中国南车和中国北车买卖对方股票的行为，此前上交所已督促发布澄清公告。证监会一旦发现违法违规情况，将立即查处。
■同意券商非现场开户业务
问：证监会对中山证券和长城证券的非现场开户持何种态度？
证监会：我们一贯支持证券公司互联网业务的发展，近期已同意中山证券和长城证券进行非现场开户。
■推动承诺履行监管专项治理
问：去年2月，共有1770家上市公司专项披露截至2013年底存在未履行完毕的承诺及履行情况，现在情况如何？
证监会：2014年2月，沪深两市共1770家公司专项披露了截至2013年底存在未履行完毕的承诺及其履行情况。其中，存在超期未履行承诺事项122项。在证监会督促下，截至去年年底，绝大部分不规范或超期未履行承诺已得到整改，整改率约90%；仍存在超期未履行承诺事项23项，不规范承诺事项12项。证监会已对相关方采取责令公开说明监管措施23项，下发警示函10份。
■房企再融资重组监管政策调整
问：关于涉及房地产业务的上市公司的再融资及并购重组，监管政策有什么变化？
证监会：为了进一步提高市场效率，证监会同国土资源部决定调整工作机制。上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，国土资源部不再进行事前审查；对是否存在土地闲置等问题的认定，以国土资源部门公布的行政处罚信息为准；对是否存在正在被立案调查的事项，中介机构应当充分核查披露。证监会后期将强化事中事后监管：一是加强信息披露；二是加强中介机构把关职责；三是加强事中事后监管；四是加大处罚力度，将采取责令暂停或中止重组活动，或作出终止审查的决定，涉嫌犯罪的，依法移交公安机关。晨报记者 刘畅
