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证券公司融资业务检查结束 三巨头被暂停新开两融账户

  • 发布时间:2015-01-17 09:00:41  来源:北京晨报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  昨日的例行新闻发布会上,针对近期市场关心的诸多话题,证监会新闻发言人一一做了回答。证监会对45家证券公司融资业务的现场检查已结束,其中,中信、海通、国泰君安三家券商存在违规问题,采取“暂停融资融券账户三个月”的处理;对民生证券、广州证券、齐鲁证券等5家券商采取“警示”的监管措施。其中,中信、海通、国泰君安三家券商存在到期合约展期问题,受过处理仍未改正,涉及客户数量众多;招商证券为不符合条件的客户融资融券,违规未到期,责令“限期改正”;安信证券存在违规为客户之间便利融资等问题;中投证券、民生证券、广州证券均存在为不符合客户开展融资融券业务的问题。

  ■关注南北车买卖对方股票事件

  问:对市场关注的中国南车中国北车买卖对方股票行为怎么看?

  证监会:近期证监会已关注到中国南车和中国北车买卖对方股票的行为,此前上交所已督促发布澄清公告。证监会一旦发现违法违规情况,将立即查处。

  ■同意券商非现场开户业务

  问:证监会对中山证券和长城证券的非现场开户持何种态度?

  证监会:我们一贯支持证券公司互联网业务的发展,近期已同意中山证券和长城证券进行非现场开户。

  ■推动承诺履行监管专项治理

  问:去年2月,共有1770家上市公司专项披露截至2013年底存在未履行完毕的承诺及履行情况,现在情况如何?

  证监会:2014年2月,沪深两市共1770家公司专项披露了截至2013年底存在未履行完毕的承诺及其履行情况。其中,存在超期未履行承诺事项122项。在证监会督促下,截至去年年底,绝大部分不规范或超期未履行承诺已得到整改,整改率约90%;仍存在超期未履行承诺事项23项,不规范承诺事项12项。证监会已对相关方采取责令公开说明监管措施23项,下发警示函10份。

  ■房企再融资重组监管政策调整

  问:关于涉及房地产业务的上市公司的再融资及并购重组,监管政策有什么变化?

  证监会:为了进一步提高市场效率,证监会同国土资源部决定调整工作机制。上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的,国土资源部不再进行事前审查;对是否存在土地闲置等问题的认定,以国土资源部门公布的行政处罚信息为准;对是否存在正在被立案调查的事项,中介机构应当充分核查披露。证监会后期将强化事中事后监管:一是加强信息披露;二是加强中介机构把关职责;三是加强事中事后监管;四是加大处罚力度,将采取责令暂停或中止重组活动,或作出终止审查的决定,涉嫌犯罪的,依法移交公安机关。晨报记者 刘畅

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