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华泰等6家券商违规

  • 发布时间:2015-04-04 03:33:29  来源:南宁晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  昨日,证监会召开新闻发布会,证监会新闻发言人张晓军发布会上表示,对46家证券公司的融资类业务检查中,没有发现重大违法违规行为,部分公司仍然存在多种违规问题,其中,长城证券向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题,违规情节较重,其被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。

  证监会表示,2015年2月2日至15日期间,其对46家证券公司的融资类业务进行了现场检查。从检查结果看,目前相关业务总体规范,没有发现重大违法违规行为。

  但部分公司仍然存在向不符合条件的客户融资融券、未到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题。其中,长城证券、华泰证券国信证券、五矿证券、华西证券、中金公司存在违规问题,证监会对上述公司施行了相关监管措施。

  值得注意的是,长城证券因向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题,违规情节较重,对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

  另外,华泰证券违规情节较重,被责令限期改正;国信证券违规情节较重,被采取责令增加内部合规检查次数的措施。另外,五矿证券、华西证券、中金公司分别被警示。

  证监会表示,下一步会以继续强化客户适当性管理和防范系统性风险为重点,加强证券公司融资类业务监管。(和 讯)

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