华泰等6家券商违规
- 发布时间：2015-04-04 03:33:29 来源：南宁晚报 责任编辑：罗伯特
昨日，证监会召开新闻发布会，证监会新闻发言人张晓军发布会上表示，对46家证券公司的融资类业务检查中，没有发现重大违法违规行为，部分公司仍然存在多种违规问题，其中，长城证券向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，违规情节较重，其被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。
证监会表示，2015年2月2日至15日期间，其对46家证券公司的融资类业务进行了现场检查。从检查结果看，目前相关业务总体规范，没有发现重大违法违规行为。
但部分公司仍然存在向不符合条件的客户融资融券、未到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题。其中，长城证券、华泰证券、国信证券、五矿证券、华西证券、中金公司存在违规问题，证监会对上述公司施行了相关监管措施。
值得注意的是，长城证券因向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，违规情节较重，对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。
另外，华泰证券违规情节较重，被责令限期改正；国信证券违规情节较重，被采取责令增加内部合规检查次数的措施。另外，五矿证券、华西证券、中金公司分别被警示。
证监会表示，下一步会以继续强化客户适当性管理和防范系统性风险为重点，加强证券公司融资类业务监管。（和 讯）
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