□金证券记者 管伟

　　投资者因为虚假陈述及内幕交易而蒙受损失的，可向上市公司索赔。受到诉讼时效的限制，投资者必须在有效的时间内向上市公司提出索赔。《金证券》记者统计了解到，自2006年以来，受到证监会行政处罚的上市公司有30多家。

　　《金证券》维权律师浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师表示，根据《中华人民共和国证券法》与2003年1月9日最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的规定，上市公司因虚假陈述受到中国证监会、财政部等行政处罚（或人民法院作出生效刑事判决），权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼，投资损失包括投资差额损失、印花税、佣金及利息，以维护自己的合法权益。

　　事实上，《金证券》维权团律师就上市公司虚假陈述、内幕交易等违规行为，已经为投资者挽回了不少损失。

　　《金证券》记者统计了解到，自2006年以来，有多家上市公司因虚假陈述、内幕交易等受到证监会的行政处罚。其中包括泸天化（000912）、紫鑫药业（002118）、华鑫股份（600621）、科伦药业（002422）、莲花味精（600186）、零七股份（000007）、三木集团（000632）等近30家上市公司。

　　《金证券》维权律师表示，投资者采取法律手段维权，必须向律师提供身份证复印件、上海/深圳证券交易所股东卡复印件、买卖相关股票的交易记录或对账单原件（经证券公司营业部盖章，对账时间：首次买入该股票至今）、联系电话手机及地址邮编等材料，律师首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件，并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件并决定委托起诉，律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。

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　　“证券3·15维权”热线025-84686578，每个工作日交易时间（上午9：30-11：30 下午1：00-3：00）倾听您的心声。

　　地方证监局处罚上市公司趋严

　　律师建议多开行政处罚书便于股民索赔

　　□金证券记者 陈岩

　　风神股份（600469）3月10日发布公告，公司因涉嫌信息披露违法违规，被河南证监局开出罚单——对风神股份给予警告，并处以60万元罚款；对原风神股份董事长现中国化工科学研究院党委副书记曹朝阳、现任董事长王锋等8位高管给予警告处罚，并处以5万元至10万元不等的罚款。

　　“连央企都被处罚了，可见地方监管局是玩真的。”沪上一位券商人士如此评价。

　　据公开资料，风神股份是上市轮胎企业中唯一具有央企背景的，并被中国化工集团定位为旗下轮胎行业整合平台。但河南证监局经调查发现，公司2011年和2012年度报告会计信息存在虚假记载。

　　《金证券》记者注意到，2013年10月1日开始，中国证监会派出机构正式启动行使行政处罚权。而证监会处罚权下放首月，就有20余家上市公司公告称受到处罚。2014年地方证监局继续发力。据证监会官网披露信息，证监系统36家地方监管局去年合计开出了120张罚单，包括行政处罚决定书、警示函、责令改正措施决定、监管谈话措施等。加上证监会层面去年披露的109项行政处罚结果，证监系统去年共开出229张“罚单”。而证监会2013年开出的罚单数量尚未过百。相比之下，证监会处罚权下放后案件处理数量大增。

　　值得一提的是，证监系统开出的罚单中，行政处罚（罚款、市场禁入等）和口头教育（警示函、监管谈话等）几乎对半开。

　　对于这两者的区别，《金证券》维权律师、浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健对记者表示，“一般来说，只有在监管部门开出行政处罚书，投资者才可以追偿。像警示函、监管谈话等属于非行政处罚的监管措施，将导致投资者索赔无门。”