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东海证券等七家机构违规被罚

  • 发布时间:2015-01-31 09:34:10  来源:福州晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  ■21世纪

  随着证券经营机构资管业务规模的扩大,监管层针对部分机构的检查和处罚也随之升级。1月30日,中国基金业协会宣布对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取自律管理措施。

  其中包括对东海证券、兴业全球、兴全睿众、首誉光控、上银基金、瑞元资本、九泰基金7家涉嫌存在违法违规问题的机构采取暂停受理备案三个月的处罚措施。

  据中基协披露,前述7家资管机构中,东海证券、兴业全球基金、兴业全球基金子公司兴全睿众、中邮基金子公司首誉光控等4家公司的相关资管产品,涉嫌违法违规被移送证监会进行调查。

  与此同时,齐鲁证券、华创证券两家券商存在运作不规范问题,亦被基金业协会采取书面警示,责令整改。其中齐鲁证券部分资管产品被曝存在对合作对象尽职调查不充分、对客户信息披露不及时等情况;而华创证券相关资管产品延迟备案三个月缺未向中基协报告。

  中基协还对存在潜在风险的5家公司谈话提醒,并责令其自查。其中包括长信基金子公司长江财富、财通基金东海基金银华基金招商基金子公司招商财富五家公司。

  其中长江财富在“郑州会议”前设立“嵌套型”资管产品放大杠杆倍数;而财通基金、东海基金、银华基金、招商财富等4家公司多只参与定增业务的分级资管产品劣后级份额持有人为单一投资者。

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