可开展新三板做市业务及私募业务
- 发布时间：2015-01-20 05:37:31 来源：今日早报 责任编辑：罗伯特
■市场动向
证券投资咨询公司业务拓宽
可开展新三板做市业务及私募业务
中国证券业协会（简称“中证协”）昨日向各证券投资咨询公司下发通知，明确证券投资咨询公司日后可在新三板开展公司挂牌推荐、做市业务，同时，也可开展私募业务。
通知指出，证券投资咨询公司在向证监会备案后可在新三板开展公司挂牌推荐、做市业务。通知要求，证券投资咨询公司在新三板开展推荐、做市业务应遵守有关业务规定，建立相应内部管理制度，强化合规管理。并且，证券投资咨询公司可申请在新三板挂牌，通过新三板进行股权转让，并利用新三板补充资本，提升抗风险能力。
与此同时，证券投资咨询公司也可开展私募业务，包括开展私募投资基金（简称“私募基金”）管理业务和在机构间私募产品报价与服务系统（简称“报价系统”）开展私募证券业务。
此外，证券投资咨询公司还可开展私募基金管理业务，但前提是应当按照规定向基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。
其中，证券投资咨询公司在报价系统开展私募证券业务应向中证资本市场监测中心申请注册为报价系统参与人，在申请注册为报价系统参与人后可在报价系统申请开展私募产品投资、创设、推荐、代理交易等业务中一项或多项业务。在报价系统发行、转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。
中证协指出，证券投资咨询公司开展上述业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，遵守法律、法规和有关自律规定，恪守职业道德和行为规范，勤勉尽责为客户提供相关服务。同时按照合格投资者标准和投资者适当性原则，做好产品销售和风险提示等工作，切实保护投资者合法权益。并建立健全存在利益冲突的业务之间信息隔离墙制度，防范内幕交易和利益冲突。
中证协表示，证券投资咨询公司应当将私募基金管理与证券投资咨询、做市等业务从部门设置、人员职责等方面分开管理；防范私募基金投资计划、投资产品等信息的不当流动和使用；不得利用开展私募基金管理、证券投资咨询、做市等业务进行市场操纵或者内幕交易。
据证券时报
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