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阳光私募首接罚单

  • 发布时间:2014-12-08 15:29:23  来源:羊城晚报  作者:韩平  责任编辑:罗伯特

  羊城晚报讯记者韩平报道:上周五,中国基金业协会对于在该会登记的私募基金管理公司——深圳吾思基金管理有限公司(以下简称深圳吾思)涉及万家共赢资产管理有限公司和上海金元百利资产管理有限公司等2家基金管理公司子公司资金挪用案一事做出了将其主要负责人列入黑名单、公开进行谴责以及撤销管理人登记等处分。这是私募基金阳光后,首例受到处罚的私募基金。

  据中国基金业协会介绍,在上述挪用资金事件发生后,协会根据中国证监会的部署,按照《自律检查规则(试行)》的有关规定对深圳吾思进行了检查。

  经查,深圳吾思存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违反自律规则的行为。同时,深圳吾思实际控制人、总裁李志刚因其在资金挪用案中的行为涉嫌犯罪已被公安机关采取强制措施。法定代表人、执行董事周建国长期不在深圳吾思办公。深圳吾思涉案后,公司账户和公章已被公安机关查封,员工已经遣散,无法继续有效履行私募基金管理人职责。深圳吾思及李志刚、周建国的上述行为违反了自律规则,扰乱了行业秩序,损害了行业声誉。

  按照《纪律处分实施办法(试行)》的有关规定,中国基金业协会决定对深圳吾思作出撤销管理人登记的纪律处分,对李志刚、周建国作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分。撤销管理人登记后,深圳吾思不得从事私募投资基金业务。在加入黑名单期间,李志刚、周建国不得在中国基金业协会登记的私募基金管理人从业。

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