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证监会通报浙江恒逸等四起案件 零容忍打击市场操纵

  • 发布时间:2014-08-22 18:57:05  来源:新华网  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  新华网北京8月22日电(记者 高畅) 证监会在每周五召开的新闻发布会上通报了浙江恒逸集团有限公司、厦门宝拓资源有限公司、及苏颜翔和王建森四起市场操纵案件。

  根据证监会通报的案情,浙江恒逸集团有限公司财务负责人楼翔在定向增发过程中指使他人操作账户拉抬“恒逸石化”股价,这是证监会首次对上市公司定向增发的特定目的操纵行为进行处罚。厦门宝拓利用上海桐润和厦门宝拓期货账户操纵“焦炭1209合约”交割结算价,均系其总经理陈云卿决策,厦门宝拓和厦门恒兴在“焦炭1209合约”实物交割环节多计增值税进项税额387,658.12元。苏颜翔利用他人账户推高股价,获利380余万元。王建森操纵“ST中冠A”,共计买入4620万元,累计亏损32万元。

  近三年以来,随着我国资本市场规模不断扩大,操纵市场案件数量明显大幅上升,恶性操纵案件频发。部分操纵主体为累犯,多次操纵多只股票,且交易金额和获利金额巨大,最高非法获利达1.68亿元。在最近查办的两起操纵案中,操纵者选择多只小盘股,利用明显资金优势进行连续交易和对倒交易,累计交易金额多达几十亿元,获利数千万元。

  据记者了解,从2008年至今,证监会对150多起涉嫌操纵市场的案件开展了调查,其中正式立案80余起,作出行政处罚决定41起。移送公安机关16起,法院对其中7起做出了刑事有罪判决,18名当事人被判处了有期徒刑并处罚金,追缴非法所得共计2.6亿余元。

  目前,市场操纵的作案手法也呈现出一些新的变化:一是账户关联隐蔽化。从原来的使用本人账户或借用亲属账户,到无任何身份关联的融资户的使用;通过多地多点布局、使用无资金往来的多账户进行分工操纵等。二是操纵手法多样化,比如“抢帽子”交易、连续交易、虚假申报、反复撤单等手法。在部分案件中,操纵者综合运用开盘集合竞价虚假申报、盘中拉抬、尾盘封涨停等多种手法进行市场操纵。

  利用信息操纵案件值得关注。故意编造、散布对股价有重大影响的虚假信息,误导投资者的投资决策,部分上市公司为配合大股东、高管减持等行为,控制信息发布的内容和时机,以“股价维护、市值管理”方式进行信息操纵。此外,从中国资本市场整体看,跨市场操纵也开始出现,包括跨期货、现货市场操纵等等。

  日前,互联网信息稽查分析系统已正式上线,该系统基于云计算、云搜索、云定位等领先的网络技术功能,采用行情波动、信息披露、舆情动态三者联动模式,主动发现案件线索,通过提高上市公司信息披露及时性、提高透明度,遏制市场操纵、虚假信息披露等违法违规行为。

  同时,证监会将进一步加强交易所对市场操纵行为的日常监控、动态分析和评估管理;完善行政、刑事调查衔接机制,对于多次操纵、拒不配合调查、获利金额巨大、社会影响恶劣的,坚决移送公安机关追究刑事责任。

  新闻发言人张晓军表示,操纵市场会误导和欺诈市场投资者,损害投资者的合法权益,破坏投资者对资本市场的信任基础,阻碍自由市场机能和有效价格机制,是资本市场中的严重违法犯罪行为,证监会对此类行为将坚决打击,切实保护中小投资者利益,维护市场秩序,促进我国证券市场的健康发展。

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