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证监会:资产证券化“备案制”规则初步完成

  • 发布时间:2014-08-09 08:15:25  来源:新华网  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  业务主体范围将由证券公司扩展至基金子公司,实行证券自律组织备案管理,同时,拟根据现行法律法规及国家政策,授权相关自律组织对基础资产实施负面清单管理

  针对近日市场热点问题,在昨日证监会新闻发布会上,发言人邓舸一并作了回应。他说,资产证券化“备案制”相关规则修订稿已初步起草完成;同时,证监会对《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作正在进行中,待条件成熟即公开征求社会意见。

  资产证券化实行“备案制”

  有报道称,资产证券化新规正在制定中,资产证券化“备案制”或将于近期落地。邓舸表示,为体现新一届政府简政放权、宽进严管的政府职能转变要求,证监会于今年2月取消了资产证券化业务行政审批,并同时着手完善相关制度衔接和配套措施。在相关规则修订过程中,证监会多次征求了相关市场主体、交易场所及行业自律组织的意见。目前,相关规则修订稿已初步起草完成,拟以信息披露为核心,强化基础资产的真实性,将业务主体范围由证券公司扩展至基金子公司,实行证券自律组织备案管理,同时加强事中、事后监管,构建自律监管与行政监管有机结合、全方位、多层次的监管体系。

  邓舸透露说,为强化基础资产的真实性,防范业务风险,拟根据现行法律法规及国家政策,授权相关自律组织对基础资产实施负面清单管理。

  正在修订券商风险管理办法

  有报道称,证监会近期启动了《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作,拟下调券商三项风控指标下限。邓舸说,为了保持证券公司风险控制指标体系的有效性和针对性,证监会近期启动了《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作。总的原则是:一方面放松管制,对不适应行业发展实际情况的部分指标进行修订;另一方面加强监管,提升风险监测的全面性和科学性,坚守防范系统性风险底线。

  邓舸说,目前修订工作正在进行中,条件成熟时,将按规定公开征求社会意见。

  沪港通与其他业务不相悖

  针对近日有消息称,ETF期权等其他工作将为沪港通推出让路,邓舸回应说,今年4月证监会曾明确表示,沪港通前期准备工作大约需要6个月左右的时间,目前沪港通有关准备工作正在有序、顺利推动当中。“资本市场其他工作将与沪港通并行不悖,ETF期权准备工作也在积极推动当中。”(记者 王宁 编辑 枫林)

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