渣打银行涉嫌从事高风险交易遭罚款3亿美元
- 发布时间：2014-08-21 11:30:00 来源：中国网 责任编辑：姚慧婷
据卡塔尔半岛电视台网站8月20日报道，周二(8月19日)美国纽约金融服务局称，英国渣打银行涉嫌进行高风险交易，将被处以高达3亿美元的罚款。同时，渣打银行在阿联酋以及香港的分行可能存在洗钱行为，将被迫中断或停止其部分运营活动。
2012年，美方指控渣打银行违反美国制裁法规定的禁止与苏丹、伊朗、利比亚和缅甸交易的制裁措施，随后渣打银行高层同美国金融监管机构达成了一项价值6.67亿美元的和解协议，其中3.4亿美元罚金归纽约金融服务局所有。本周，渣打银行因涉嫌高风险交易再次面临指控，并与纽约金融服务局签订了第二份和解协议。
据签订和解协议的渣打银行首席执行官彼得·桑兹透露，此次正是渣打银行在2012年任命的独立监管机构发现该银行存在高风险交易，并指出这一问题是由于银行监控制度缺陷造成的。
阿联酋的交易
根据和解协议，渣打银行将终止其与阿联酋中小型客户的高风险合作交易。但渣打银行在阿联酋、香港的市场，以及其大部分客户合作、交易活动以及在美国的经营许可都没有受到影响。
由于英国的银行经常违反规定，与被美国制裁的国家和机构进行金融交易，因此处罚英国银行成为了纽约州政府以及在纽约设有分支机构、专职监管外国银行交易的美国联邦局的常规工作。
