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公募基金"成人"窘境:41只基金清盘超500只踩清盘红线

  • 发布时间:2016-05-06 00:05:57  来源:中国网财经    责任编辑:金潇

  中国网财经5月6日讯(记者 张明江) 自第一家公募基金成立至今已有18年时间,虽已度过“成人礼”,公募基金行业却依然未能摆脱“靠天吃饭”的困境。近日中国基金业协会公布的一季度末证券期货经营机构资产管理业务统计数据显示,除公募基金外,各类资管机构的管理规模都有不同程度增长,总规模达到41.68万亿。其中,公募基金资产规模为7.77万亿元,相较去年末减少了6238亿元,降幅为8.02%,公募基金成为唯一缩水的品种。

  今年4月份以来,有多只基金产品连续清盘,自行业成立以来已有41只基金公告清盘,目前尚有超500只基金集体踩着清盘红线,这让公募基金的“成人礼”过的并不容易。。

  已有41只基金清盘 清盘潮依然未止

  公开资料显示,自2014年9月汇添富28天短期理财债基宣布清盘退市以来,至今年4月末,市场上已有41只基金清盘,涉及28家基金公司。

  最初宣布清盘的基金多为流动性差且收益较低的短期理财基金,去年三季度后,清盘基金已扩散到QDII基金、债券型基金、偏股基金和ETF基金等品种,今年4月末,市场上终于迎来第一只清盘的分级基金。

  4月30日,中融白酒分级发布公告,在4月29日召开的基金份额持有人大会上,基金份额持有人表决通过了关于终止中融白酒分级基金合同的议案,中融白酒分级就此成为首只被清盘的分级基金。

  中融白酒分级公告清盘后不到一周,华宸未来基金公司5月3日发布公告称,截至2016年4月26日,华宸未来沪深300指数增强型发起式证券投资基金(LOF)合同已届满3年。根据基金相关法规,以及该基金合同约定,华宸未来300基金合同生效满3年后,若基金资产规模低于2亿元,则基金合同自动终止,并自本周五起退出场内交易。该基金是华宸未来基金旗下唯一权益类产品,其清盘原因与中融白酒分级相同,截至今年一季度末该基金份额仅余份额为1744.68万份,规模不足2000万元。

  仅仅一天后的5月4日,银华基金旗下两只分级基金:银华中证国防安全指数分级基金、银华中证一带一路主题指数分级基金分别发布公告称,提议以通讯方式召开基金份额持有人大会,并终止基金合同。数据显示,这两只基金今年一季度末规模分别为870.33万元、1244.87万元。

  若算上华宸未来沪深300以及银华中证国防安全指数分级基金、银华中证一带一路主题指数分级基金,被清盘基金将增至41只,且基金清盘恐将进一步蔓延。

  超500只基金踩清盘红线

  在这41只已公告清盘的基金中,除短期理财基金外,其他基金清盘皆因规模过小,低于5000万元的清盘“红线”,而最近三个季度以来公募基金清盘潮汹涌,已有超500只基金集体踩了清盘红线。

  Wind数据显示,截至今年一季度末,除分级基金外,可计的3375只(A/B/C份额分开计算)中共有535只基金资产净值低于5000万元,在这535只规模低于5000万元基金中,混合型基金、债券型基金各占三分之一。

  不过,中国网财经记者发现,这535只基金中,基金公司网上直销所增设的C类份额占去了相当大的部分。基金公司直销份额是投资者通过基金公司官方网站直接申购的基金份额,此类份额申购费率普遍低于代销渠道,并且在征收销售服务费之后,此类基金持有时间超30日后赎回费率为零,导致该类份额份额变化幅度较大。其中南方利鑫C、南方利众C、安信平稳增长C三只基金公司直销份额已被赎回殆尽,份额归零,海富通养老收益C、中加心享C两只基金公司直销份额资产净值均不足100元,另有6只基金公司直销份额资产净值不足1000元。

  分级基金中,已清盘的中融白酒分级却并非规模最小的,数据显示,截至今年一季度末,中融中证白酒规模1229万元,排名倒数第三位,鹏华新丝路规模仅余769万元,是规模最小的分级基金,西部利得中证500规模1018万元,仅次于鹏华新丝路。除此之外,包括中融白酒分级在内,共有24只分级基金规模低于5000万元。

  普通股票型基金中,共有9只规模低于5000万元,其中博时丝路主题C规模3.07万元最低,但该基金与南方利众C、安信平稳增长C一样,同为基金公司直销份额。除此之外,汇丰晋信大盘H、中欧时代先锋、国富健康优质生活、国富沪港深成长精选、前海开源优势蓝筹C、安信新常态沪港深精选、前海开源优势蓝筹A、交银消费新驱动规模亦低于5000万元,国海富兰克林基金独占两只。

  基金公司方面,天弘基金旗下规模低于5000万元的基金最多,达35只,不过其中18只为1000万元到点成立发起式基金,是天弘基金在创新型互联网平台销售的一揽子指数型产品,忽略这18只基金,天弘基金旗下迷你基金共17只。除天弘基金外,博时基金、上投摩根基金旗下迷你基金均超20只,广发基金、大成基金为18只,南方基金、易方达基金、华安基金、中欧基金、国泰基金、南方基金等旗下迷你基金均在10只以上。

  有基金业内人士表示,随着新基金发行备案制的实施,老基金壳价值的不复存在,且目前看来老基金的赎回潮已不可逆转,未来公募基金清盘将常态化,基民在申购基金时,要认真阅读相关的合同终止条款,以避免不必要的损失。

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