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2024年04月17日 星期三

诺德基金三年不分红遭赎回 旗下基金6年5换帅

  • 发布时间:2014-08-05 08:31:00  来源:中国经济网  作者:佚名  责任编辑:张明江

  看上去,诺德基金“高大上”的股东背景,与其弱小的资产规模并不相符。

  诺德基金公司成立于2006年6月8日,具有在业界独一无二的股东背景—外资股东方是有近80年投资历史的老牌美国独立资产管理公司—诺德-安博特公司(LORD ABBETT),而中资股东方除了本土投资专家—长江证券,还拥有中国顶级人才培养摇篮—清华大学的背景。

  公司推出的第一只基金产品诺德价值优势,实际募集规模高达80亿份。但经过8年发展之后,该基金的份额仅有23.42亿份。公司整体的资产规模亦是一降再降,目前仅有29亿元。

  在规模缩水、业绩低迷、人员流失等问题的困扰之下,2012年至今,实施过分红的基金中难觅诺德踪影。

  一毛不拔惨遭赎回

  《投资时报》数据统计显示,诺德基金成立至今,仅在2010年分过红。

  基金整体业绩状况也不理想。诺德价值优势和优选30是该公司规模最大的两只基金。成立以来的收益率分别为-19.26%和-16%。

  今年2月18日,诺德基金发布公告表示,诺德双翼债基发布双翼A份额折算和申购与赎回结果公告,维持上期约定收益率的双翼A遭遇巨量赎回,赎回比例接近一半,开放日当天的赎回比例为48.27%。业绩不佳再加上不分红,导致基金被大量赎回。

  《投资时报》记者查阅了诺德基金2013年以来的报告,发现诺德旗下的多只基金遭遇大规模赎回的问题。比如诺德中小盘基金,该基金在去年四个季度的期末份额逐季下降,分别是2.68亿份、2.37亿份、1.93亿份和1.61亿份。进入2014年状况继续恶化,前两个季度末的份额依次为1.34亿份和1.28亿份。

  同样的情况也出现在另一只基金诺德周期策略的身上,该基金2013年以来六个季度的期末份额分别是1.08亿份、0.58亿份、0.576亿份、0.44亿份、0.27亿份和0.26亿份。

  诺德成长优势2013年以来的份额也从0.76亿份持续下滑至二季度末的0.55亿份。

  诺德基金旗下的旗舰基金—规模高达18.93亿元的诺德价值优势,其遭到赎回的情况亦是如此。2013年以来的六个季度,期末份额依次为27.74亿份、25.95亿份、26.02亿份、25.04亿份、24.23亿份和23.42亿份。

  诺德旗下所有的偏股类基金悉数出现份额逐季下降的情况。

   基金经理更换频繁

  “诺德的情况我真的不太清楚。开会的时候从没遇见过他们。”上海一家合资基金公司内部人士对《投资时报》记者表示。

  记者查阅公开资料,发现诺德更换基金经理十分频繁。今年5月28日,诺德深证300指数和诺德价值优势均发布了基金经理变更公告。4月1日,诺德主题灵活配置和诺德周期策略发布基金经理变更公告。

  一家旗下产品不足10只的基金公司,两个月不到便更换了4只基金的基金经理。

  其中诺德灵活配置混合最为典型,在成立之后的5年多时间里,经历6任基金经理,人均任职期限几乎全在1年左右。

  Wind资讯显示,诺德灵活配置混合首任基金经理为戴奇雷,任期时间为2008年11月—2010年2月,任职回报率为15.36%,同期同类基金平均回报率为59.39%。也许是因业绩远低于同业,2009年2月23日张学东上任,和戴奇雷同时管理该基金。

  2010年2月24日戴奇雷离职,3月2日张学东离职,之后向朝勇接管诺德灵活配置,管理期间任职回报率为15.37%。2011年3月,基金经理助理王正接替了向朝勇。但截至2012年5月14日,其任职约1年半回报率为-7.93%,业绩又开始不灵。

  王正之后陈国光接盘,管理至2014年4月1日。陈国光管理期间的年化回报率仅为0.89%,同类排名为141/196。今年4月开始,诺德灵活配置由朱红管理。

  而另外一只诺德“老产品”—诺德价值优势在6年时间里也变动了5次基金经理。

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