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"涉鼠"基金经理年底集中过堂 整饬老鼠仓力度加大

  • 发布时间:2014-12-21 11:14:05  来源:新华网  作者:王原、孙飞  责任编辑:孙朋浩

  在今年的最后一个月,上海法院集中审理多宗“老鼠仓”案,除了原海富通基金经理程岽、东吴基金经理魏立波、汇丰晋信基金原副总经理林彤彤外,华宝兴业原基金经理牟旭东等也将在22日上庭。

  19日上午,林彤彤因涉嫌“利用未公开消息交易”罪,站在了上海市第一中级人民法院庭审的被告席上。在我国公募基金业发轫之初即投身业内、管理基金年限超过15年,林彤彤在离任之前曾是基金业内任职时间最长的一位基金经理。根据公诉机关的指控,林彤彤在2009年2月到2013年11月担任汇丰晋信龙腾股票基金经理期间,利用职务便利买卖格力电器中国平安等108只股票,涉案金额2.5亿余元,非法获利185万余元。

  “老鼠仓”丑闻这两年以来正在基金业由点及面被曝光,基金经理成群结队被立案调查,包括国内知名公募华夏基金都被裹挟其中,旗下多名基金经理深陷丑闻,卷入的基金公司达十余家。据记者统计,年初以来被证监会、司法机关通报的涉“老鼠仓”基金经理已超过15人,人数远超历年。

  上海某券商基金分析师告诉记者,除了先于公募基金私自买入相关股票,像老鼠偷吃粮食一般,将基金持有人利益转移到自己口袋中的“老鼠仓”之外,行业内还充斥着各种内幕交易手段。

  例如部分私募基金惯常的手法是,投资经理拿着从客户那里募集来的巨额资金购买股票,同时将股票推荐给公募基金、保险资管等大资金,待股价拉升后再卖出,投资经理按照获利资金的一定比例抽成。再如,多家资管机构基金经理私自达成台面下的“抽屉协议”,抱团持股拉升同一只或几只股票,约定好时点卖出获利,使得许多不明真相的中小散户成为最后的“接盘侠”。

  证监会发言人此前表示,2013年以来,证监会已受理“老鼠仓”线索38件,卷入的公司也不再是单一个体,而是十余家资管公司。涉案人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游研究员、后台交易员,甚至下游的托管银行人员;涉案金额最大者达十多亿元,最小金额也超过两千万元。

  业内人士认为,此轮资本市场“捕鼠行动”远未结束,仍有大量涉案资产管理机构和相关人员未遭曝光。“但是只有严加整饬,铲除‘硕鼠’毒瘤才能令证券行业更好地发展,监管到位更是树立行业信誉,提振投资者信心的必由之路。”中国人民大学商法研究所所长刘俊海说。

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