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券商配资清理基本完成 多家机构领到“罚单”

  • 发布时间:2015-11-07 14:25:52  来源:新华网  作者:佚名  责任编辑:杨菲

  昨日收盘后,证监会发言人在例行新闻发布会上表示券商配资清理基本完毕,同时宣布了将适时重启IPO的消息。此外,证监会将实施经过优化的并购重组全流程审核工作方案,审核重点关注信息披露的全面性、充分性、一致性和易懂性。昨日证监会继续保持近期每周“开罚单”的节奏,银河证券、申万宏源等大型券商亦“跻身”处罚之列。

  并购重组审核流程有变

  昨日发布会上,证监会发言人邓舸称,此前证监会多次发通知明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的规定。此后,证监会以加强证券公司信息系统外部接入管理为切入点,稳妥推进股票市场场外配资账户清理工作。截至目前,证券公司已基本完成相关清理工作,共清理5754个场外配资账户,其中12%的账户采用销户方式清理,其他账户均采用合法合规方式承接。

  随着配资清理基本完毕,邓舸表示,将重启IPO发行。同时证监会也将发布进一步的改革和完善新股发行制度的政策措施。

  邓舸6日还透露,自本月9日起,证监会将实施经过优化的并购重组全流程审核工作方案。该方案包括改革审核模式和审核重心、优化内部审核流程、改进事中事后监管等三方面核心内容。

  审核重心除合规性以外,审核重点关注信息披露的全面性、充分性、一致性和易懂性,切实保障投资者的知情权。针对并购重组并联审批,邓舸表示,发改委对外投资、商务部反垄断、商务部外国投资者战略投资上市公司审批,不再作为并购重组前置条件,改为并联审批。

  多家机构领到“罚单”

  昨日发布会上,证监会继续保持一周一披露违法案件处罚情况的“惯例”,此次银河证券、申万宏源等大型机构在列。

  证监会近日作出行政监管措施决定:对中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施;对深圳市融通资本财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施;对富安达基金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、北京千石创富资本管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。

  邓舸还表示,证监会近日集中对8宗案件作出行政处罚决定,其中包括3宗违法减持,2宗短线交易案,2宗操纵市场案,1宗编造虚假信息案。邓舸称,8宗案件共对4家法人,9名自然人进行了处罚,累计罚没款约3395.86万元。

  据邓舸介绍,证监会近期还首次对6宗新三板市场涉嫌违法违规案件履行事先告知程序。其中包括1宗大股东违法减持案、2宗信息披露违规案,3宗操纵股票案。其中,刘某及妻子汪某违规减持奥美格股份案件,是证监会作出针对新三板挂牌公司大股东违法违规减持行为的首个行政处罚。

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