券商第三方接入细则征意见 部分外接系统或被拒
- 发布时间：2015-10-30 07:00:20 来源：南方日报 责任编辑：杨菲
近日，广受关注的券商第三方外接系统管理细则有了新的进展。据报道，已有部分证监局正在征求券商第三方外接细则的初步意见，但并不包括第三方机构。据南方日报记者求证，广东省证监局透露，确有收到中国证券业协会下发的相关征求意见文件，也有接近券商行业人士对记者证实，确有券商收到此份细则，但是具体的征求意见仍在进程当中。
尽管正式文件尚未下发，但市场普遍关注第三方外界系统准入的规范。今年下半年监管层清查场外配资，证监会对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案立案调查并重拳处罚，市场对于第三方介入券商系统的规范也变得异常敏感。上述三家公司的第三方外接系统的资产管理软件已经停用，而今后第三方外接系统还能不能再用，怎样用也成了问题。
对于第三方外接系统的监管要求，据了解，今年6月12日，证券业协会曾发布《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，其中要求证券公司使用外部接入信息系统，证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理，证券公司需要使用外部接入信息系统，应当经中国证券业协会评估认证。
《规范》还明令禁止证券公司为信息技术服务机构等相关方从事证券经纪业务以及登记结算业务提供便利。《规范》表示，除经国务院及中国证监会批准设立的合法证券交易场所及中国证监会认可的金融机构外，证券公司不得向第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券交易相关的接口。
不过，证券业协会当时表示，证券公司可以向签署正式协议和经过证券公司检测验收、经证券公司评估认证的客户，通过自行开发或者购置租用的方式，提供网上证券服务端和与证券交易相关的接口。
据悉，证券业协会从8月开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请，主要是券商和系统公司合作推出的以及是客户根据自身需求提供的新增外接系统需要做申请，申请需要先填写申报材料，再通过场外证券业务报告系统向中证协申请评估认证。不过，有数家券商递交了申请后，但并未得到回复。
