监管层要求券商10月底前清除违规配资
- 发布时间：2015-09-02 09:15:07 来源：中国新闻网 责任编辑：杨菲
彻底清理整顿违法违规的配资活动依然是当前监管层重点工作。相关监管部门于8月31日给各地证监局下发了关于进一步落实《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》有关事项的通知(以下简称通知)，要求各券商要在期限内完成利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动的清理工作。
据《每日经济新闻》记者了解，此次清理整顿的对象直指违法违规配资活动，清理整顿工作原则上于9月30日前完成，个别存量较大的公司，不得晚于10月底前完成。
清理整顿券商场外配资
《每日经济新闻》记者了解到，上述通知要求，各证监局应在前期核实工作的基础上，监督辖区券商限期完成利用信息系统外部接入开展违反证券业务活动的清理整顿工作。该通知特别强调，清理整顿的核心是彻底清除违法违规的场外配资，清理整顿工作的重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海名创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。清理整顿工作原则上应于9月30日前完成，个别存量规模较大的公司，不得晚于10月底前完成。
通知还要求，各证监局应在辖区券商在完成清理整顿工作后，向中国证券业协会出具证券公司申请外部接入信息系统评估认证的无异议函，无异议函应说明券商清理整顿工作完成情况。
9月1日起，启动证券公司信息系统外部接入的日报及周报制度，每个工作日16:00前将各辖区证券公司整顿清理工作进展按照日报格式报送有关部门，每周五下班前将周报报送有关部门，直至辖区证券公司完成清理整顿工作。
两券商存量规模超300亿
记者还了解到，此次监管部门对违规配资规模不同的券商，提出了不同的要求，并根据规模的不同，要求券商尽快完成清理。目前，配资存量规模在10亿元以下的有18家券商，计划在9月11日前尽力完成；存量规模在10亿~50亿元的有13家券商，计划在9月18日前清理完毕；存量规模在50亿~100亿元的有8家券商，计划于9月25日前清理完毕；存量规模在100亿~150亿元的有6家券商，计划于9月30日前清理完毕。此外，没有券商的违法配资存量规模在150亿~300亿元区间，但仍有2家券商存量规模超过300亿元，由于规模较大，要求在10月31日前清理完毕。
相关监管部门还要求，清理整顿期间，各证监局应做好应急预案，密切关注市场动向及清理整顿进展，防范涉稳事件，如遇重大事件应按既定流程进行报告。
