规范场外配资未设时间表 券商可自行妥善整改
- 发布时间：2015-07-02 09:08:18 来源：新华网 责任编辑：刘小菲
中证协昨日在北京召开外部接入信息系统评估认证培训会。据多家券商与会人士透露，中国证券业协会相关领导会上表示，规范场外配资未设时间表，由券商根据自查报告妥善整改。
某大型上市券商经纪业务相关负责人表示，存量的产品形式场外配资并不在整改之列，如存量的伞形信托、单一结构化产品等。例如，某风险偏好较高的客户出资1000万，再外部融资2000万，用3000万元去投资二级市场，这是合规的。但如果是将3000万元用于向投资者提供融资资金，这样的做法属于非法从事证券经纪业务。
“对于存量的涉嫌从事非法经纪业务的账户，协会的意见是不采用一刀切的方式，而是交由券商自行处理，根据其此前提交的自查报告中的整改方式，与客户协商整改期限。”上述券商人士表示，对于一些资金总量较大的客户提出的更为灵活的方案，券商也将尽量配合。
去年9月以来，股市快速上涨，场外配资活动较为活跃。部分场外配资活动对证券公司信息系统安全带来较大风险，并涉嫌违反账户实名制、禁止出借证券账户等相关规定。
中证协在日前答记者问时表示，证券公司应当对客户端的安全运行、交易账户合规性、交易操作合规性负责。对于涉嫌从事非法经纪业务、违反账户实名制规定的场外配资活动，要进行规范整顿。整改期间，存量可持续运行，但不增加新量。对于符合业务合规性要求的证券账户，证券公司应当持续做好服务。
目前，证监局正在对自查情况进行核实。据了解，核实工作尚需一段时间，预计7月底前后可完成。证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。
据悉，对于新增的信托、基金子公司、一般法人机构等外部账户接入券商的信息系统的安全性，将由券商进行实质性审核，由券商根据客户提交的申请资料等进行风险评估，除提供应有的金融服务以外，由券商来甄别和排除非法经纪业务。
此外，证券公司未来将每月填报信息系统外部接入情况表及账户明细，这无疑将有助于监管层未来掌握更及时、动态的全市场杠杆资金的总量及分布。
某不愿具名的大型券商人士表示，随着大盘持续调整，接入公司端口的一些配资公司也意识到风险，在反弹中主动调节杠杆，其接入的部分配资账户最近几天已基本无交易。
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