上交所：运用大数据技术查处违法违规行为
- 发布时间：2015-04-18 08:55:08 来源：中国经济网 责任编辑：马艺文
“*ST博元还将在风险警示板继续交易17个交易日。上交所将继续加大信息披露监管和二级市场监控力度，及时打击可能出现的违法违规交易行为，并根据*ST博元的具体交易情况，及时向市场揭示风险，保护投资者尤其是中小投资者利益。”上交所4月17日表示。
据《证券日报》记者了解，自*ST博元被实施退市风险警示以来，上交所对该股票的交易情况一直非常关注。4月10日至4月14日，该股票交易连续三日出现异常波动，上交所及时采取了盘中临时停牌、交易及监管信息公开、督促公司发布相关风险提示公告等多项措施，目的就是提醒投资者充分了解公司存在的暂停上市和终止上市风险，谨慎判断，理性参与退市风险警示股票的交易。
“从目前情况看，投资者的风险意识已逐步增强。”上交所介绍，在4月10日交易中违规超买的个人投资者，及未做好客户交易合规管理的证券公司也已于4月14日根据监管要求整改完毕，各项监管措施的目的基本实现。
日前，“一人多户”已经实施，《证券日报》记者了解到，上交所对此也是积极回应，从两方面着手做好市场监管工作：一是对现有市场监察业务流程进行优化和改造，针对同一投资者开立多个证券账户的情形，对现有实时监控系统进行针对性调整和优化；二是加强市场异动分析，依法查处利用“一人多户”从事违法违规交易的行为。
据《证券日报》记者了解，上交所已利用企业级数据仓库系统，建立了与“一人多户”相匹配的市场监管数据分析系统，将充分运用大数据技术，做好对“一人多户”模式下可能出现的违法违规行为的查处工作。
随着市场的发展，投资者对信披的需求越来越高。对此，上交所称“上交所已从完善定向增发及并购重组停复牌制度，实施分行业监管，推进监管标准统一和公开等方面，做了很多努力。”
上交所透露，近期，将从三方面继续推进：一是进一步扩大信息披露直通车公告范围；二是适应沪港通后上市公司信息披露的需要，择机实施多时段披露制度；三是完善上市公司信息披露评价办法。
此外，记者了解到，首批上交所分级基金产品包括易方达上证50分级和西部利得中证500等权分级基金已于4月15日成立，并计划于4月27日上市交易。
“上交所以完善产品套利机制、提高产品定价效率、丰富投资者交易策略、便利投资者投资为原则，制定了分级基金业务规则，提出了允许母基金份额上市交易，支持场内母、子份额的实时分拆、合并等机制，较现有分级基金业务模式有所改进。”上交所称。
