股转公司叫停新三板垫资开户
- 发布时间：2015-06-09 02:29:43 来源：兰州晚报 责任编辑：刘小菲
今年以来，新三板市场人气渐旺，而新三板对个人投资者有500万投资门槛的要求。为了解决资金门槛问题，有些机构为个人投资者提供垫资开户从中收取高额手续费的服务。在新三板垫资开户的现象愈演愈烈之时，全国中小企业股份转让系统上周向各大券商下发通知，在为客户开通业务权限过程中，主办券商禁止为投资者垫资开户，也不得默许或为外部机构与个人投资者垫资开户提供便利。
垫资开户遭禁
根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则规定，自然人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
近期以来新三板的疯涨，让许多不符合投资门槛的个人投资者通过垫资的方式开户投资新三板。由此，一些垫资公司专门开办了新三板垫资开户的服务，从中收取高额的手续费。
针对新三板垫资开户现象，股转系统上周向各大券商下发通知，该通知明确提出四条禁令：“不得为投资者垫资开户、不得默许或为外部机构与个人投资者垫资开户提供便利、不得存在未依据前一交易日日终时认定客户证券类资产市值的行为、不得将客户信用证券账户资产计入证券类资产市值”。
广证恒生总经理袁季表示，通知要求是符合整个新三板持续变化发展要求和方向的，对这个市场来讲，在监管中一直都有强调适宜性的问题，对相关的投资人投资主体都有很明确的要求，对资金额度也有一定的要求，如果在这个过程中没有按照这个要求去做的，可能是不适当的主体会面对较大风险的可能性，总体来讲，四月份到现在整个新三板的规划发展都是在持续进行中。
或迎布局最佳切入点
该通知还提出券商要针对垫资开户等违法违规行为进行自查，制定相应整改措施，形成自查报告于6月30日前将报告报送给股转系统。
记者致电广州一家垫资公司了解到，垫资公司为投资者办理的开户手续都是符合规定的，股转系统下发的通知目前来看对公司没有多大影响，就算要查，也没有办法证明投资者的钱是公司垫资的。
股转系统还表示，将根据市场情况适时开展专项业务检查，对未认真履行投资者适当性管理职责的主办券商，全国股转系统将视情况采取自律监管措施，情节严重存在违法违规行为的，将报告证监会采取进一步监管措施。
齐鲁证券新三板首席分析师表示，此次股转系统严查券商垫资开户，是利空出尽的信号，也是为后续相关政策落地与门槛降低做准备，六月将是新三板做市企业最后调整时间，在中报落地之后做市企业两极分化将加速，此时已是布局最佳切入时点。南都记者陈颖
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