IPO配售黑名单公布 中邮基金等5家公募基金上黑榜
- 发布时间：2015-03-10 02:54:42 来源：京华时报 责任编辑：田燕
IPO监管不断升级，新股配售对象违规行为再度被张榜公布。昨天，中国证券业协会公布的今年首批IPO配售对象黑名单显示，43个首次公开发行股票项目中，违反规定的31个股票配售对象列入黑名单，知名机构扎堆，其中，有5家公募基金上黑榜。
5家公募上黑榜
证券业协会网站3月9日公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，协会决定对2014年9-12月期间的华电重工、东方电缆、九洲药业、国信证券、凯发电气、燕塘乳业等43个首次公开发行股票项目中，违反《规范》第四十五条规定的31个股票配售对象列入黑名单，包括12家机构和19位牛散。
记者注意到，在这份黑名单中，出现多家知名机构身影。其中有5家公募基金上榜，分别为中邮基金、上投摩根、信达澳银、华富基金和中欧基金。
违规行为有两种
根据证券业协会公布的信息显示，31个股票配售对象列入黑名单的违规行为基本包括两种，即提供有效报价但未参与申购以及网上网下同时申购违反规定。
其中，中邮基金旗下两只基金分别为中邮核心优选和中邮核心竞争力均由于提交有效报价但未参与申购而被点名。此外，上投摩根旗下有两只产品因同时参与网上和网下申购而被列入了黑名单，其余3家公募均有一只产品违规申购而上了黑榜。
除了几家机构之外，牛散的打新热情也是分外高涨。其中有多位牛散皆因网上网下同时申购而被列入黑名单。
7位牛散遭重罚
记者注意到，与大多数上黑榜对象被罚停止“打新”半年不同，有7位牛散受到停止“打新”一年的处罚。
具体看，焦力松自有资金投资账户、夏路自有资金投资账户、连明自有资金投资账户、周海虹自有资金投资账户、翁金海自有资金投资账户、谢仁国自有资金投资账户、陈顺水自有资金投资账户，前四位列入黑名单时限自2015年3月9日至2016年3月8日，后三位列入黑名单时限自2014年12月1日至今年11月30日。
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