国泰君安投行部遭证监会突查 员工进“黑屋访谈”
- 发布时间：2015-03-18 07:40:32 来源：浙江在线 责任编辑：刘小菲
3月17日，据接近国泰君安的人士告诉时代周报记者，证监会在中午突击检查了国泰君安IBD(投行部)，而相关的检查近乎严苛，“所有人的手机电脑都上缴，现在电脑都还未下放。(检查)非常严格，手机号、手机查询密码、登陆密码，电脑、qq、微信、邮箱的全部密码都要当面提供，尤其所有并购重组项目都要抽查，还有一对一小黑屋访谈。”
业内人士认为，监管层今年风控会控制得较严，注册制放开前尤甚。
时代周报记者随即拨打国君投行部电话求证，上海总部一位不愿具名的投行员工告诉时代周报记者，“是北京投行部门被抽查，主要查重组项目，中高层和在外做项目的从业人员。上海这边没有被查。”
国泰君安总裁办人士向时代周报记者证实该检查属实，“是一个正常的例行检查，所有涉及到重组的项目都要进行抽查。而且也不是检查北京投行部，是没有地区性的，而是按照项目属地抽查的。”
而检查力度是否如传言般严苛，国泰君安总裁办人士对时代周报记者予以否定，称“说法有点过分了，实际上并没有这么严格。”
根据数据统计，由国泰君安担任独立财务顾问的并购重组项目共有9个，分别是大地传媒(000719)、*ST合泰、江河创建(601886)、新洋丰(000902)、航天机电(600151)、白云山(600332)A(退市)、白云山、华中数控(300161)和中航机电(002013)。值得一提的是，前述流传甚广的消息中有国泰君安IBD人士感叹，“还好正做的项目停牌了才知道仅仅纯粹介入。”而目前上述9只股票中有两只停牌，分别是大地传媒和白云山。
对于抽查原因，多位受访人士认为与此前传证监会将于本周对200家左右机构进行现场检查的消息有关，而上述国泰君安总裁办人士表示并不清楚。
据经济观察网消息称，继2014年底银监会、保监会出手之后，证监会稽查总队将进场对200家左右的机构进行业务检查，“检查对象包括证券、基金和私募以及个别会管单位等，此次检查将实现规模、地域和业务上的全覆盖。”检查重点针对商业贿赂、职务侵占等重大犯罪行为。
