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民生证券回应高管"失联" 悲催进风险较大券商名单

  • 发布时间:2014-08-25 07:07:00  来源:中国经济网  作者:佚名  责任编辑:张恒

  去年五月便开始的债市核查风暴时至今日仍未平息,反而调查的愈发深入,气氛愈加紧张起来。

  有报道称,多家有国企背景的大中型券商都在被调查范围内,银河证券、海通证券和民生证券已有相关负责人接受调查。民生证券固定收益部负责人钟晓玲在一个月前离职,“可能也与被调查有关”。由于民生证券官方尚未正式回应,这让人对民生证券是否也卷入了债券反腐风暴充满了好奇。中国经济网记者在采访了民生证券有关人士进行求证后得到了确切的答案。

  民生证券回应钟晓玲“失联”

  去年十月,在业界有“固定收益女王”之称的孙明霞被公安带走调查震惊业界,时隔近一年之后,孙明霞事件继续发酵,有消息称她供出了利益链上的“百人名单”,正这份神秘的百人名单让很多人如坐针毡。

  目前,不少券商已卷入“百人名单”传闻,既有已经东窗事发的国信证券和宏源证券,也有海通证券、银河证券等重量级券商也被卷入。明确了的是海通证券,该公司债券融资部负责人曲林先是被传已经“失联”, 随后在8月19日公司证实债券融资部负责人曲林正在配合相关部门调查。

  同时,近日报道还指名道姓的指出了民生证券固定收益部负责人钟晓玲也处于“失联”状态,这究竟是巧合,还是只待公开证实的传言?一时间,民生证券被推上了风口浪尖。

  “钟晓玲已经离职了”。民生证券有关人士对中国经济网记者表示:“钟晓玲不是公司高管,她在三个月前就已经离职了。目前,民生证券也并没有接受证券监管机构的调查。”

  尽管民生证券有关人士向记者否认了正在接受调查的传闻,但债市核查风暴自2013年5月便开始,钟晓玲三个月前就已离职的说法,也并不能作为其自证清白的有力说辞。钟晓玲是民生证券固定收益部负责人,这难免不会引来市场猜测。

   悲催的民生证券

  记者注意到,民生证券的投行业务也很悲催。根据《投资时报》报道,过去三年,民生证券从顶峰直线滑落,2011年券商分类评级级别还在AA,2012年降至BBB,2013年就已直接降到正常运营的最低级别C级。今年7月15日,证监会公布了2014年证券公司分类结果,风险较大的C类有6家证券公司,民生证券仍位列其中。

  此外,据《投资时报》统计,2013年内,民生证券有11个IPO项目终止审查,仍在申报中的项目是14个,未通过率高达44%,是券商中未通过率最高的一家。

  去年是民生证券投行部“黑色2013”。2013年5月31日,民生证券因保荐天能科技被证监会处罚。天能科技在2012年2月1日披露招股说明书后,遭到媒体的质疑,后在2012年4月撤回发行上市申请。随后,证监会对该项目进行现场核查,发现天能科技项目涉嫌财务造假,对中介机构民生证券进行立案调查。

  民生证券因此而受到警告处分,没收从该项目中获得的收入100万元,并处以200万元的罚款。同时证监会责令民生证券在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改。随后,多家企业换掉民生证券投行。

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