沪市公司债私募债业务规则拟修订
- 发布时间：2015-03-21 00:56:37 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
□本报记者 周松林
上交所20日表示，为加强公司债券上市管理，保护投资者合法权益，促进债券市场持续稳定发展，根据证监会《公司债券发行与交易管理办法》有关规定，上交所对现行公司债券上市规则、私募债券相关业务规则及投资者适当性管理办法进行了修订和整合，修订后的《公司债券上市规则（征求意见稿）》、《非公开发行公司债券业务管理暂行办法（征求意见稿）》、《债券市场投资者适当性管理办法（征求意见稿）》于20日起向社会公开征求意见。
修订后的《公司债券上市规则》对公开发行的公司债券的上市行为进行了规范，一是强化债券分类及动态管理；二是简化上市流程；三是加强信息披露管理，优化信息披露程序；四是强化债券存续期监管，保护投资者合法权益；五是完善自律监管制度，强化事中事后监管。
上交所在现有私募债券品种相关规则的基础上制定了《非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，全面规范非公开发行债券挂牌转让行为。主要内容包括：简化挂牌转让流程；体现私募债特点，完善监管制度；体现特殊品种的差异化性，促进私募债市场发展。
根据《公司债券发行与交易管理办法》相关分类标准，上交所原有的投资者适当性要求进行整合，修订形成《债券市场投资者适当性管理办法》，主要修订内容一是取消专业投资者标准，实行合格投资者标准；二是明确投资者可投资的债券范围；三是完善投资者适当性管理，明确名单报备途径。
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