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风险覆盖率低于200%券商不能申请创新业务试点

  • 发布时间:2014-09-19 17:40:00  来源:中国新闻网  作者:佚名  责任编辑:孙业文

  据证监会官网消息,证监会今日发布通知鼓励证券公司进一步补充资本,其中明确指出,风险覆盖率低于200%或者流动性风险监管指标低于120%的证券公司,要求其杠杆倍数不得超过5倍,同时将暂停受理其创新业务试点申请。

  为落实“新国九条”和证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》(证监发〔2014〕37号)的有关要求,中国证监会近日下发通知,鼓励证券公司多渠道补充资本,并清理取消有关证券公司股权融资的限制性规定。主要是:

  一是要求各证券公司重视资本补充工作,通过IPO上市、增资扩股等方式补充资本,确保业务规模与资本实力相适应,公司总体风险状况与风险承受能力相匹配。

  二是鼓励符合条件的证券公司IPO上市,取消“较强的市场竞争力”和“良好的成长性”两项额外审慎性要求,并简化有关程序,提高IPO上市监管意见书的出具效率。

  三是适当降低持股5%以上入股股东及信托公司、有限合伙企业入股证券公司的要求,并对入股股东长期投资规模不再做出要求。

  四是鼓励证券公司通过利润留存补充资本,并支持证券公司探索发行新型资本补充工具,如优先股、减计债、可转债等。

  此外,为强化资本约束,防范风险,对于资本实力不足、风险覆盖率(净资本比风险资本准备)低于200%或者流动性风险监管指标低于120%(2015年6月30日前低于100%)的证券公司,要求其杠杆倍数(总资产比净资产)不得超过5倍,同时将暂停受理其创新业务试点申请,以确保业务创新发展与公司抗风险能力的动态平衡。

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