三协会发布场外衍生品交易主协议等文件
- 发布时间：2014-08-23 00:56:19 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
为进一步完善证券市场场外衍生品交易主协议及相关配套文件，促进证券、基金、期货行业场外衍生品交易业务发展，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会在《中国证券市场金融衍生品交易主协议（2013年版）》的基础上，制订了《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》及补充协议、《中国证券期货市场场外衍生品交易权益类衍生品定义文件（2014年版）》，并于8月22日正式发布。为提高场外衍生品的交易效率，此次修订将主协议的适用范围扩大至证券、基金、期货行业，推动三个行业适用统一的主协议。
主协议遵循适度修订的原则。由于主协议发布时间较短，证券公司场外金融衍生品业务开展尚处经验积累阶段。如主协议修改幅度过大，证券公司需要与交易对手重新谈判协议条款，会造成行业使用不便。同时，对于证券公司或其交易对手的一些个性化要求，可以通过补充协议或交易确认书进行补充约定，无需在主协议中统一规定。因此，主协议修订遵循适度原则。
主协议修订紧贴行业需求。主协议修订由证券、基金、期货行业主动发起，三个协会统一组织，修改意见均由行业提出，有效地反映了行业衍生品业务实践的迫切需求。将行业在主协议签署谈判中普遍加入的“特定交易下违约”、“不承担债务之合并”、“因合并造成的资信降低”等条款纳入此次修改，同时对个别文字表述进行了调整，紧贴行业需求，提高了主协议的适用性。
修订后的主协议扩大了适用范围。实践中，除证券行业外，期货行业、基金行业对场外衍生品交易也有一定的业务需求，为避免不同行业分别使用不同版本的主协议，提高场外衍生品的交易效率，此次修订将主协议的适用范围扩大至证券、基金、期货行业，推动三个行业适用统一的主协议。(蔡宗琦)
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