证监会对６宗案件作出行政处罚
- 发布时间：2016-04-22 20:27:21 来源：新华网 责任编辑：罗伯特
新华社北京4月22日电（记者赵晓辉、王都鹏）中国证监会22日披露，已于近日对6宗案件作出行政处罚，包括1宗重大资产重组中恶意造假并虚假信息披露案、1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案、1宗信息披露违法、短线交易及操纵证券市场案、2宗内幕交易案、1宗证券从业人员违法买卖股票案。
1宗重大资产重组中恶意造假并虚假信息披露案中，广西康华农业股份有限公司、浙江步森服饰股份有限公司在重大资产重组过程中，披露的重组方康华农业的主要财务数据存在恶意造假和虚假记载，2011年1月1日至2014年4月30日各期财务报告虚增资产均在2亿元以上，最高达5亿元，占各期总资产比例近50％或以上；2011年至2013年各期财务报告虚增营业收入均在1．4亿元以上，最高达2．3亿元，各期财务报告虚增营业收入占当期披露营业收入比例均在35％以上。
对此，证监会决定责令康华农业改正，给予警告，并处以顶格罚款60万元，对14名责任人员给予警告，并分别处以5万元到30万元罚款，对其中1名责任人员采取终身证券市场禁入措施，2名责任人员采取10年证券市场禁入措施；责令步森股份改正，给予警告，并处以30万元罚款，对9名责任人员给予警告或并处以3万元到5万元罚款。
1宗证券从业人员违法买卖股票案中，宋海龙系在国泰君安任职的证券从业人员，在从业期间宋海龙利用本人名下及其配偶名下证券账户交易股票，总盈利约为2．3万元。宋海龙的上述行为违反了证券法相关规定。广东证监局决定对宋海龙没收违法所得约2．3万元，并处以5万元罚款。
证监会新闻发言人表示，针对当前资本市场违法违规行为易发多发、交织发生的态势，证监会将始终坚持以信息披露为中心的监管理念，不断加强对市场主体信息披露的监管，对内幕交易、操纵市场、短线交易、证券从业人员违法违规等各类违法违规行为持续保持高压态势，净化市场环境，保障资本市场长期健康规范发展。
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