银监会预警银行业金融机构境外运营风险
- 发布时间：2016-04-07 07:20:29 来源：新华网 责任编辑：罗伯特
银监会日前发布《关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》要求，银行业金融机构应加强境外机构管理，银行业境外机构严格遵守所在地法律法规、监管规则、税收、反洗钱及环境保护等方面的要求。
《通知》要求，银行业境外机构还应关注境外资源、劳务用工、宗教以及文化习俗等方面对业务开展可能造成的影响。
银监会要求，银行业金融机构应加强对境外业务发现问题的整改、问责和惩处力度；建立境外业务重大损失责任追究制度，制定责任认定标准，责任落实到人，强化责任约束。
据了解，近年以来，针对中资行海外分行反洗钱等合规方面的检查以及指控正在增加。
据财新网周二报道，近期，美国纽约州金融监管局、德国联邦金融监管局（BaFin）均对当地部分中资银行进行了常规或临时检查。此前，英国金融行为监管局（FCA）对建行、工行的伦敦分行“金融犯罪”科目的检查力度，重点检查反洗钱、反金融腐败等方面的合规情况。（记者 梅菀）
