中国银行甘肃省分行反洗钱系统升级完成
- 发布时间：2016-03-14 01:29:39 来源：甘肃日报 责任编辑：罗伯特
根据中国银行总行法律与合规部反洗钱工作安排，中行甘肃省分行近期对反洗钱系统进行了升级。此次升级提升了全辖客户信息质量，降低了业务风险，达到主动对风险进行识别、评估和控制的目的。
本次系统升级加强了在客户准入、业务办理过程中以及客户信息发生变化时对客户身份的识别和资金交易的监控，新增加了两大功能。针对新增客户，以柜员所采集的客户信息为基础，系统自动进行反洗钱关注名单检索并对客户进行风险评级。根据不同的客户风险等级设置不同的开户要求和流程，改变了过去完成开户业务之后再进行反洗钱甄别的监控滞后局面；针对存量客户，当存量客户发生业务或客户信息产生变更时，反洗钱系统将对存量客户自动进行检索。根据检索内容调整客户风险等级，改变了之前存量客户信息变动后反洗钱系统无法同步更新监控的状况。
中行甘肃省分行高度重视此次系统升级工作，成立了由分管副行长担任组长的工作组。法律与合规部牵头相关条线部门顺利完成了反洗钱系统升级前的演练、培训、全辖转培训、动员大会等相关工作。整体工作于2015年11月初开始，历时三个月，参加演练及培训的人员包括全行反洗钱管理人员、派驻业务经理、事中复核以及经办柜员，培训覆盖面达到了100%。截至2016年1月底，共进行了三次系统演练、七次转培训，参加培训人数达5152人次。参加培训的员工均较好地掌握了反洗钱系统升级主要功能变化点并熟悉了新的操作流程，保证了系统能够按时顺利升级。 （李洁娜）
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