22部门联动惩戒失信上市公司
- 发布时间：2015-12-30 03:31:16 来源：北京日报 责任编辑：罗伯特
本报讯（记者 董禹含）上市公司诚信建设对资本市场的健康发展尤为重要。国家发改委、证监会、人民银行等22家单位日前联合签署了《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。22家单位通过建立联合惩戒机制，对违法失信当事人实施联动约束和惩戒，打出“组合拳”，实现让失信者“一处失信，处处受限”的诚信约束。
从联合惩戒的对象看，包括了依法受到行政处罚、市场禁入的上市公司及其控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、上市公司收购人、上市公司重大重组的交易各方，以及这些主体的董事、监事、高管人员等责任主体。特别是考虑到实践中上市公司违法失信的背后，往往存在着其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的指使和操控，他们以上市公司为工具，为一己私利从事违法失信行为，因此，《备忘录》中专门明确提出，惩戒对象以上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为主。
《备忘录》围绕融资、投资、股权激励、日常经营等商事活动规定了16项惩戒措施。在融资投资方面，对违法失信上市公司相关责任主体，限制发行企业债券，限制在银行间市场发行债券；在参股设立金融机构、申请外汇额度、申请金融机构融资授信时，将失信信息作为审核依据或者参考。在日常经营方面，对违法失信上市公司相关责任主体，禁止参加政府采购活动，限制补贴性资金支持，限制成为海关认证企业，一律不授予先进荣誉；对违法失信的相关责任人员，在任免或者建议任免国有公司董事、监事时将失信信息作为参考。在股权激励方面，对违法失信上市公司相关责任主体，限制股权激励计划或者限制成为股权激励对象。
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