证监会集中对6宗上市公司大股东违法案作出行政处罚
- 发布时间：2015-12-25 16:36:00 来源：中国新闻网 责任编辑：罗伯特
中新网12月25日电 据证监会官方微博消息，日前，证监会对6宗上市公司大股东违法案作出行政处罚，其中包括5宗违法减持案和l宗短线交易案，共涉噩3名自然人股东、3名法人股东以及3名法人股东的责任人，共对当事人罚款6696万元。
在2015年7月8日证监会[2015] 18号公告公布前，5宗违法减持案当事人作为持有上市公司5%以上股份的股东，在减持上市公司股份的过程中，违反了《证券法》第三十八条、第八十六条规定，存在减持上市公司己发行股份达5%时未及时披露及在限制转让期限内减持上市公司股份的违法行为。其中，侯建芳违法减持“雏鹰农收”17，909，894股，违法减持金额426，434，576.1元；问泽鸿违法减持“摩恩电气”704万股，违法减持金额172，787，200元；浙江凯喜雅国际股份有限公司(以下简称凯喜雅)违法减持“嘉欣丝绸”6，977，454股，违法减持金额98，749，305.1元；香港东亚真空电镀厂有限公司(以下简称东亚真空)违挂减持“长信科技”44，814，897股，违法减持金额956，590，452.05元；深圳市投资控股有限公司(以下简称深控投)违法减持“深天地A”3，556，854股，违法减持金额87，825，806. 24元。证监会根据当事人违法减持比例、违法减持金额等情节确定了有梯次递增的量罚标准，对这批案件的当事人履行了行政处罚事先告知程序。
上述5宗案件当事人在收到事先告知书后均提出了陈述、申辩和召开听证会的请求，证监会已集中召开听证会，认真听取了当事人的陈述、申辩，经复核研究，证监会决定对涉案当事人给予警告、责令改正，并对侯建芳处蚍1580万元罚款；对问泽鸿处以870万元罚款；对凯喜雅处以510万元罚款；对东亚真空处以3040万元罚款；对深控投处以570万元罚款。
1宗短线交易案中，当事人潘国平作为持有上市公司海南大东海旅游中心股份有限公司5%以上股份的股东，在六个月内买入又卖出股份，共获利1，194，445.50元。上述行为违反了《证券法》第四十七条规定，构成了短线交易。证监会决定对当事人给予警告，并处以10万元罚款。
近来，证监会己按照依法审理、事先告知、集中听证、复核等程序要求，对数十宗大股东违法减持、短线交易案件作出了行政处罚。
证监会表示，上市公司大股东应当从中吸取教训，认真履行法律规定的义务，规范信息披露和股票交易行为。证监会将持续加强监管，对证券期货市场违法违规行为依法予以打击，切实履行“两维护，一促进”的监管职责。
