证监会拟对８宗违法案件作出行政处罚
- 发布时间：2015-10-30 21:22:36 来源：新华网 责任编辑：罗伯特
新华网北京10月30日电（记者陈文仙、许晟）中国证监会新闻发言人邓舸30日在例行新闻发布会上说，证监会日前对8宗证券违法案件进行审理认定，拟罚没金额近1．47亿元，拟对8名当事人采取证券市场禁入措施。
8宗案件中，某上市公司通过提前确认收入、延后确认年终奖等多种方式虚增2013年年度利润。证监会拟责令改正并对公司和相关人员给予警告并处罚款，对直接参与财务舞弊的人员采取5年证券市场禁入。
某会计师事务所在年报审计业务中涉嫌未勤勉尽责、某资产评估公司在资产评估业务中涉嫌违反多项执业准则。证监会拟责令其改正，没收业务收入并处3倍罚款，对直接负责的注册会计师和资产评估师给予警告，并分别处10万元顶格罚款。
某投资公司实际控制人周某洁操作使用他人账户，利用投资公司闲置资金买卖股票，合计获利逾4000万元。证监会拟责令该公司改正，没收违法所得并处1倍罚款，对周某洁给予警告并处10万元顶格罚款。
在4起涉嫌内幕交易案中，证监会拟没收涉“利欧股份”案的颜某明、涉“博云新材”案的李某捷的违法所得，并处3倍罚款，对李某捷采取终身证券市场禁入；对涉“东方铁塔”“黄河旋风”案的罗某阳、罗某颖兄弟没收违法所得并罚款，同时采取终身证券市场禁入。拟对涉“新潮实业”案的李某霞责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处2倍罚款。
此外，证监会已完成一批违法减持案件听证复核，决定对10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。这批案件在本月9日、10日进行过集中听证，听证过程向媒体公开。
邓舸表示，证券执法将始终保持高压态势，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。
