6券商违规融资受罚
- 发布时间：2015-04-04 07:50:26 来源：南方日报 责任编辑：罗伯特
南方日报讯 （记者/陈若然）在4月3日的例行新闻发布会上，证监会通报，2015年2月2日至2月15日期间，证监会对46家证券公司的融资类业务进行了现场检查，长城证券、华夏证券、国信证券、五矿证券、华西证券、中金公司6家券商存在违规问题。
证监会表示，从检查结果看，目前相关业务总体规范，没有发现重大违法违规行为，但部分公司仍存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题，为了保护投资者合法权益，证监会依法对违规公司进行处理。前述六家公司中，因存在违规情节，对长城证券采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施；对华泰证券采取责令限期改正的行政监管措施；对国信证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。此外，对五矿证券、华西证券和中金公司采取警示的监管措施。，而对五矿证券、华西证券和中金公司采取警示的监管措施。
当日发布会上，证监会还透露，目前，证监会正在研究制定公募基金投资全国股转系统股票的相关指引，待修改完善并履行相关程序后，将向社会公开征求意见。
