中国中投证券有限责任公司（简称中国中投证券），是一家在深圳注册成立的全国性综合类证券公司，股东为中央汇金投资有限公司。公司目前注册资金为50亿元人民币。在全国各大城市设有130家证券营业网点。公司经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券自营；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。

　　为打击非法证券活动，保护投资者合法权益，我部积极开展“打击非法证券活动，保护投资者合法利益”的投资者保护宣传活动。

　　目前非法证券活动主要是指非法发行股票和非法经营证券业务。

　　非法发行股票是指未依法报经证监会批准，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的行为。变相公开发行股票是指未依法报经证监会核准，采用广告、公告、电话、信函等公开方式或变相公开方式向社会公众发行股票，以及公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票的行为。如果是向特定对象转让股票，未经证监会批准，股票转让后，公司股东不得超过200人，违反这一法律规定的行为也是变相发行股票。

　　非法经营证券业务，是指未经证监会批准的机构和个人从事的证券承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务。

　　非法证券活动的表现形式主要有：诱骗社会公众购买所谓“原始股”或各类基金份额，谎称这些证券将在海外证券交易所上市；兜售所谓原始股或基金份额；以所谓投资咨询机构、产权经纪公司、国外投资公司驻华代表处，甚至产权交易所、证券交易所的名义未经证监会批准，非法向社会公众推销或代理买卖未上市公司股票；以高额回报为诱饵，以证券投资为名，诈骗群众钱财。

　　我们该如何防范非法证券活动风险呢？

　　1.在中国证券业协会官网上查询合法机构的名录。在中国证券业协会的官方网站首页（http://www.sac.net.cn/），有所有合法机构的信息公示，投资者可以查询。

　　2.注意识别宣传手段。从事非法证券活动的机构往往会以“内幕信息”、“黑马”、“原始股”、“即将海外上市”等煽动性语言信息吸引投资者关注。或者以承诺收益、保证盈利等夸大宣传来诱骗投资者。对于这些虚假宣传、承诺的手段，投资者不要轻信。

　　3.注意索取合同。通过合法机构从事任何证券活动，都必须签订书面合同。如果不能提供合同，或者只能以传真、电子邮件的方式提供合同副本，不能提供合同的，投资者一定谨慎对待。

　　除了上述一些甄别方法外，更重要的是投资者应当保持理性的投资心态，不轻信道听途说，不指望一夜暴富，如果一直想着天上掉馅饼，很有可能落入陷阱。

　　中国中投证券有限责任公司

　　青海油田证券营业部 宣