注意防范非法证券期货经营活动

　　中国证监会青海监管局提醒您：

　　为全面贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》精神，切实保护中小投资者合法权益，天源证券大通营业部认真研究学习精神，将此作为本营业部投资者教育的一项重点工作，结合本营业部实际情况，组织安排了一系列活动，努力提高投资者对非法证券活动的识别和防范能力：

　　将投资者教育工作转化于日常业务中，在客户开户时进行业务、风险讲解的同时，也对其进行非法证券活动的风险和危害性的讲解，张贴非法证券活动风险警示资料，客户回访时提醒投资者注意风险及危害性，提高客户的自我保护意识和风险防范意识。

　　在营业部投资者教育园地中设置专门板块，张贴相关法律法规文件、宣传海报等，对投资者的基础性教育起到了很好的效果。

　　在营业部大厅设立咨询台，直接面对面与客户进行沟通交流，向客户进行增加自我保护意识的宣讲、教育，提供相关咨询并接受非法证券活动举报。

　　通过短信方式集中向投资者发送相关信息，扩大宣传面。

　　建立客户QQ群，积极做好宣传讲解工作，通过温馨提示、风险告知等多种方式提醒客户防范非法集资活动。

　　在平时日常工作中，我营业部积极开展各项宣传教育活动，使投资者能够充分了解非法证券活动特点，提升投资者辨别和防范非法活动的能力。同时，营业部深刻地意识到，这将是证券行业一项长期而艰巨的工作，目前虽已取得了一定的效果，但在活动过程中仍存在许多不足，比如与投资者互动交流时间太短，宣传覆盖面有一定局限性等，这些问题都有待营业部逐一解决。

　　当前利用网络等媒体开展非法证券活动的问题十分突出。如：非法仿冒机构通过冒用证券公司、证券投资咨询机构名称，以名称相近的网站；或者利用网站的论坛、股吧、博客、QQ群等互动栏目作为营销平台；通过虚假信息、夸大宣传、承诺收益等手段，招揽会员或客户，推荐股票、在线咨询或委托理财。不法分子利用网络平台和微博等新兴媒体，借用众筹融资等金融创新的名义，通过售卖权益份额、签订持股协议等方式，非法公开发行股票或变相公开发行股票。借用新能源开发、科技创新的名义，编造公司即将在美国纳斯达克上市，诱骗社会公众购买所谓“原始股”的非法活动也时有出现。这些非法活动以高额回报为诱饵，进行欺诈性宣传或营销，骗取钱财，严重损害证券市场正常经营秩序。

　　营业部将继续密切配合中国证监会、中国证券业协会及地方协会、交易所等监管部门及自律组织，加大对公司内部员工及投资者的普法宣传教育力度，采取灵活多样的各类宣传活动，以扩大法制宣传的广度和深度，营造证券法制宣传的良好社会氛围。

　　天源证券大通营业部 宣