基金业协会纪律处分6公司
- 发布时间：2015-02-18 07:33:02 来源：广州日报 责任编辑：罗伯特
证券新闻
.广州日报讯 （记者吴倩）春节将至，但管理机构并没有放松对资产管理行业的监管。中国证券投资基金业协会最新通报了对6家公司执行纪律处分的情况。即日起，对上银基金、东海证券、兴全睿众资产、瑞元资本4家公司采取暂停备案三个月的纪律处分，对九泰基金采取暂停备案两个月的纪律处分，对兴业全球采取暂停一个月备案的纪律处分。对首誉光控的有关问题将会进一步核实。
1月30日，基金业协会对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取相应自律管理措施。其中，对涉嫌存在违法违规问题的7家公司，下达了事先告知通知书，拟暂停备案三个月，包括东海证券、兴业全球、兴全睿众、首誉光控、上银基金、瑞元资本、九泰基金；对存在运作不规范问题的2家公司予以书面警示，责令整改，包括齐鲁证券、华创证券；对存在潜在风险的5家公司拟予以谈话提醒，责令自查，包括长江财富、财通基金、东海基金、银华基金、招商财富。
“本次予以纪律处分的公司，虽然有的不是违法违规行为的施行主体，但是存在管理疏漏、风控松懈等情况，客观上给他人实施违法违规行为以可乘之机，给行业形象带来了不良影响，应当予以及时纠正。”基金业协会称。
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