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证监会查私募房地产基金 9家机构被处罚

  • 发布时间:2015-02-06 19:59:12  来源:新华网  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  新华网北京2月6日电(记者许晟、赵晓辉)中国证监会6日通报,在近期针对私募房地产基金进行的现场检查中,9家被查的私募基金管理人都存在问题,已对其中3家采取限期整改措施,6家发了监管关注函。

  证监会新闻发言人邓舸说,证监会私募基金监管部针对近期负面报道或投诉较多、风险相对集中的私募房地产基金领域,组织7家证监局对9家私募基金管理人进行了现场检查,涉及产品100余只,规模300亿元。

  据介绍,此次检查的重点是《私募投资基金监督管理暂行办法》发布前设立基金的风险防范情况和发布后设立基金的合规管理情况。

  检查发现,这些私募基金存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位、单只基金投资者超过法定人数、利益冲突防范不力、管理机构内控制度缺失、项目投后管理不到位、信息披露不到位、登记备案信息不准确不完整等方面。

  针对这些问题,证监局对被查的北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐资产管理有限公司等3家私募基金公司采取行政监管措施,要求其限期整改,并记入资本市场诚信档案。对其他6家管理人发了监管关注函,提醒其完善内部制度,依法规范运作。

  邓舸说,当前,私募基金行业发展迅速,为防范行业风险,证监会将根据“聚焦监管转型、提高监管效能”的宗旨,建立健全对各类私募基金管理人的现场检查制度,加大对各类私募基金管理人违反“三条底线”要求等违法违规行为的查处力度。

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