证监会责令华夏、海富通等5家基金公司整改
- 发布时间：2015-01-31 00:00:00 来源：北京青年报 责任编辑：罗伯特
证监会新闻发言人张晓军昨天在证监会例行新闻发布会上通报了证监会针对前期涉从业人员利用未公开信息交易案件基金公司的专项核查与监管处理工作，其中11家基金公司被处罚，暂不受理华夏、海富通等5家基金公司的新产品。
据介绍，证监会自2013年下半年以来集中查处了一批金融机构从业人员涉嫌利用未公开信息交易案件，其中部分案件涉及基金行业从业人员。为教育警示行业、建立完善惩防机制，证监会于2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。根据此次核查结果，证监会依法对存在不同程度内控缺失的基金管理公司实施行政监管措施，其中，拟对华夏、海富通等5家基金管理公司依法采取责令限期整改(三至六个月不等)且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施，同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施;对中邮等6家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。
张晓军强调，虽然基金从业人员利用未公开信息交易行为的发生更多属于道德风险范畴，基金公司内控制度在防范相关违法行为上有其局限性，但完善有效的内控制度以及实施严格的外部监管对违法违规行为具有不容忽视的震慑与抑制作用。因此，基金公司应该持续完善内控制度建设，不断加强对公司从业人员的行为管理与道德教育。
据悉，2014年资产管理行业经历前所未有的发展。为了防范行业风险，证监会加大了日常检查力度，对检查中发生的问题采取了行政监管措施，这些措施将有助于提升行业风险意识，增强内控水平，维护投资人合法权益。
