证监会整改11家基金公司
- 发布时间：2015-01-31 02:30:28 来源：北京日报 责任编辑：罗伯特
本报讯（记者 董禹含）昨日，证监会通报了针对前期涉从业人员利用未公开信息交易案件基金管理公司的专项核查与监管处理工作。拟对华夏、海富通等5家基金管理公司依法采取责令限期整改（三至六个月不等）且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施，同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施；对中邮等6家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。
新闻发言人张晓军表示，行业部分基金管理公司及责任人员在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题，个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失与管理失责。
证监会于2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动，有关派出机构对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查，同时要求辖区未涉案基金管理公司进行自查自纠。
此外，据了解，2014年资产管理行业经历前所未有的发展，基金管理公司及其子公司资产管理规模超过10万亿元，比上年增长了101%。
- 股票名称 最新价 涨跌幅
